2009-08-01 | BWBR0026204 | Besluit bestuurlijke boetes financiële sector
This commit is contained in:
parent
924e77546c
commit
04f1f7af1e
1 changed files with 13 additions and 150 deletions
|
|
@ -14,60 +14,27 @@ citeertitel: Besluit bestuurlijke boetes financiële sector
|
|||
|
||||
### Artikel 1
|
||||
|
||||
In dit besluit wordt verstaan onder basisbedrag: basisbedrag als bedoeld in artikel 10e, tweede lid, van de Sanctiewet 1977, artikel 9c, tweede lid, van de Wet financiële betrekkingen buitenland 1994, artikel 1:81, tweede en derde lid, van de Wet op het financieel toezicht, artikel 31, tweede en derde lid, van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, artikel 55, tweede lid, van de Wet toezicht accountantsorganisaties, artikel 49, tweede lid, Wet toezicht trustkantoren 2018.
|
||||
|
||||
### Artikel 1a
|
||||
|
||||
Dit besluit berust mede op de artikelen 1:81, derde lid, 1:82, tweede lid, 1:88a en 1:97, derde lid, onderdeel b, van de Wet op het financieel toezicht en artikel 49, eerste lid, van de Wet toezicht trustkantoren 2018.
|
||||
|
||||
### Artikel 1b
|
||||
|
||||
**1.**
|
||||
|
||||
Onverminderd de artikelen 3:4 en 5:46 van de Algemene wet bestuursrecht, houdt de toezichthouder bij het vaststellen van een bestuurlijke boete in ieder geval rekening met de volgende omstandigheden, voor zover die van toepassing zijn:
|
||||
|
||||
a. de ernst en de duur van de overtreding;
|
||||
b. het voordeel dat de overtreder door de overtreding heeft verkregen;
|
||||
c. de verliezen die derden wegens de overtreding hebben geleden en de schade die is toegebracht aan de werking van de markten of aan de economie in bredere zin;
|
||||
d. de gevolgen van de overtreding voor het financieel stelsel;
|
||||
e. de mate waarin de overtreding aan de overtreder kan worden verweten;
|
||||
f. eerdere overtredingen van de overtreder;
|
||||
g. de mate waarin de overtreder meewerkt bij het vaststellen van de overtreding;
|
||||
h. maatregelen die de overtreder na de overtreding heeft genomen om herhaling van de overtreding te voorkomen.
|
||||
|
||||
**2.** De omstandigheden genoemd in het eerste lid, onderdelen g en h, kunnen slechts tot een verlaging van de bestuurlijke boete leiden.
|
||||
In dit besluit wordt verstaan onder basisbedrag: basisbedrag als bedoeld in artikel 10e, tweede lid, van de Sanctiewet 1977, artikel 9c, tweede lid, van de Wet financiële betrekkingen buitenland 1994, artikel 22, tweede lid, van de Wet inzake de geldtransactiekantoren, artikel 1:81, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht, artikel 28, tweede lid van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, artikel 55, tweede lid, van de Wet toezicht accountantsorganisaties, artikel 22, tweede lid, van de Wet toezicht trustkantoren.
|
||||
|
||||
### Artikel 2
|
||||
|
||||
**1.** De toezichthouder stelt een bestuurlijke boete in de tweede of derde categorie vast op het basisbedrag.
|
||||
|
||||
**2.** De toezichthouder verlaagt of verhoogt het basisbedrag met ten hoogste 50 procent indien de ernst of duur van de overtreding, mede gelet op de omstandigheden genoemd in artikel 1b, onderdelen a tot en met d, een dergelijke verlaging of verhoging rechtvaardigen.
|
||||
**2.** De toezichthouder verlaagt of verhoogt het basisbedrag met ten hoogste 50 procent indien de ernst of duur van de overtreding een dergelijke verlaging of verhoging rechtvaardigt.
|
||||
|
||||
**3.** De toezichthouder verlaagt of verhoogt het basisbedrag met ten hoogste 50 procent indien de verwijtbaarheid, mede gelet op de omstandigheden genoemd in artikel 1b, onderdelen e en f, een dergelijke verlaging of verhoging rechtvaardigen.
|
||||
**3.** De toezichthouder verlaagt of verhoogt het basisbedrag met ten hoogste 50 procent indien de mate van verwijtbaarheid van de overtreder een dergelijke verlaging of verhoging rechtvaardigt.
|
||||
|
||||
### Artikel 3
|
||||
|
||||
De door de toezichthouder met toepassing van artikel 2 vast te stellen bestuurlijke boete wordt verdubbeld indien tijdens het plegen van de overtreding nog geen vijf jaren zijn verlopen sedert het opleggen van een bestuurlijke boete aan de overtreder ter zake van eenzelfde overtreding.
|
||||
|
||||
### Artikel 3a
|
||||
|
||||
De artikelen 2 en 3 zijn niet van toepassing indien de toezichthouder een boete oplegt ter zake van een overtreding waarvoor ingevolge artikel 1:82 van de Wet op het financieel toezicht geldt dat de boete ten hoogste een percentage bedraagt van de netto-omzet van de overtreder in het boekjaar voorafgaande aan de beschikking waarmee de bestuurlijke boete wordt opgelegd.
|
||||
|
||||
### Artikel 4
|
||||
|
||||
**1.** De toezichthouder houdt bij het vaststellen van een bestuurlijke boete rekening met de draagkracht van de overtreder.
|
||||
|
||||
**2.** De toezichthouder kan op basis van het eerste lid of de omstandigheden genoemd in artikel 1b, onderdelen g en h, de op te leggen bestuurlijke boete verlagen met maximaal 100 procent.
|
||||
**2.** De toezichthouder kan op basis van het eerste lid de op te leggen bestuurlijke boete verlagen met maximaal 100 procent.
|
||||
|
||||
### Artikel 4a
|
||||
|
||||
Vervallen
|
||||
|
||||
### Artikel 4b
|
||||
|
||||
Vervallen
|
||||
|
||||
### Paragraaf 2. Indeling van overtredingen in categorieën, bijzondere boetemaxima en bijzondere termijnen openbaarmaking
|
||||
### Paragraaf 2. Indeling van overtredingen in categorieën
|
||||
|
||||
### Artikel 5
|
||||
|
||||
|
|
@ -75,7 +42,7 @@ Overtreding van artikel 5:20 van de Algemene wet bestuursrecht is beboetbaar vol
|
|||
|
||||
### Artikel 6
|
||||
|
||||
Overtreding van artikel 10b van de Sanctiewet 1977 is beboetbaar volgens de tweede categorie.
|
||||
Overtreding van artikel 10b van de Sanctiewet 1977 is beboetbaar volgens de eerste categorie.
|
||||
|
||||
### Artikel 7
|
||||
|
||||
|
|
@ -87,123 +54,23 @@ Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de We
|
|||
|
||||
### Artikel 9
|
||||
|
||||
Vervallen
|
||||
Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet inzake de geldtransactiekantoren, is als volgt beboetbaar:
|
||||
|
||||
### Artikel 10
|
||||
|
||||
**1.** Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet op het financieel toezicht of in een hierna genoemd artikel van een op die wet gebaseerde algemene maatregel van bestuur, is beboetbaar zoals bepaald in onderstaande tabellen.
|
||||
|
||||
**2.** Overtreding van een voorschrift, gesteld krachtens artikel 1:28, tweede of derde lid, van de Wet op het financieel toezicht is beboetbaar met categorie 3.
|
||||
|
||||
**3.** Overtreding van artikel 1:104a van de Wet op het financieel toezicht is beboetbaar met de categorie die is verbonden aan het handelen zonder de betreffende beschikking.
|
||||
|
||||
**4.** Overtreding van een voorschrift, gesteld krachtens artikel 3:66 van de Wet op het financieel toezicht, is beboetbaar met categorie 2.
|
||||
|
||||
**5.** Indien in onderstaande tabellen in de kolom «Boetecategorie» tussen haakjes een bedrag is opgenomen, geldt dit bedrag op grond van artikel 1:81, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht als maximumbedrag. In dat geval geldt als basisbedrag de helft van dat maximumbedrag.
|
||||
|
||||
**6.** Indien in onderstaande tabellen in de kolom «Boetecategorie» tussen haakjes een percentage is opgenomen, kan op grond van artikel 1:82, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht bij overtreding van dat voorschrift een bestuurlijke boete worden opgelegd van ten hoogste het opgenomen percentage van de netto-omzet van de overtreder in het boekjaar voorafgaande aan de beschikking waarmee de bestuurlijke boete wordt opgelegd.
|
||||
|
||||
**7.** Indien in onderstaande tabellen in de kolom «Bijzondere termijn openbaarmaking» een «P» staat opgenomen, maakt de toezichthouder op grond van artikel 1:97, derde lid, van de Wet op het financieel toezicht het besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete zo spoedig mogelijk openbaar.
|
||||
|
||||
### Artikel 10a
|
||||
|
||||
Vervallen
|
||||
Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet op het financieel toezicht of in een hierna genoemd artikel van een op die wet gebaseerde algemene maatregel van bestuur, is als volgt beboetbaar:
|
||||
|
||||
### Artikel 11
|
||||
|
||||
Overtreding van een op grond van artikel 54, 56, 58, vierde lid, 66, derde lid, 67, derde lid, 110, derde lid, 112, zesde lid, 118, derde lid, 123, derde lid,. 124, tweede lid, 133, achtste lid, 134, vijfde lid, 149b, vierde lid, 165, tweede lid, van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft in de Nadere regeling gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft gesteld voorschrift is als volgt beboetbaar.
|
||||
Overtreding van een op grond van artikel 54, 56, 58, vierde lid, 66, vierde en vijfde lid, 67, derde lid, 110, derde lid, 112, zesde lid, 118, derde lid, 123, derde lid,. 124, tweede lid, 133, vijfde lid, 134, vijfde lid, 149b, vierde lid, 165, tweede lid, van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft in de Nadere regeling gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft gesteld voorschrift is als volgt beboetbaar.
|
||||
|
||||
### Artikel 12
|
||||
|
||||
Vervallen
|
||||
|
||||
### Artikel 12a
|
||||
|
||||
Vervallen
|
||||
|
||||
### Artikel 12b
|
||||
|
||||
Vervallen
|
||||
|
||||
### Artikel 12c
|
||||
|
||||
Vervallen
|
||||
Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Prospectusverordening, is als volgt beboetbaar:
|
||||
|
||||
### Artikel 13
|
||||
|
||||
**1.**
|
||||
|
||||
Overtreding van de navolgende voorschriften van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, de verordening betreffende bij geldovermakingen te voegen informatie en de verordening inzake de veiling van broeikasgasemissierechten, is als volgt beboetbaar:
|
||||
|
||||
| Artikel | Boetecategorie |
|
||||
| --- | --- |
|
||||
| Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme | |
|
||||
| 1e | 2 |
|
||||
| 2 | 2 |
|
||||
| 2a | 3 |
|
||||
| 2b | 2 |
|
||||
| 2c | 2 |
|
||||
| 2d | 2 |
|
||||
| 2e, eerste lid | 2 |
|
||||
| 2e, tweede lid | 2 |
|
||||
| 2f, eerste, tweede en vierde lid | 2 |
|
||||
| 3, eerste tot en met negende en elfde lid | 3 |
|
||||
| 3a, eerste en tweede lid | 3 |
|
||||
| 4, eerste lid, tweede lid, derde lid, tweede volzin, en vierde lid | 2 |
|
||||
| 5, eerste, derde en vijfde lid | 3 |
|
||||
| 6 | 2 |
|
||||
| 7, tweede lid | 2 |
|
||||
| 8 | 3 |
|
||||
| 9 | 3 |
|
||||
| 10, tweede lid | 1 |
|
||||
| 11 | 2 |
|
||||
| 16 | 3 |
|
||||
| 17, tweede lid | 2 |
|
||||
| 20a | 2 |
|
||||
| 20b | 2 |
|
||||
| 23, eerste, tweede en vierde lid | 2 |
|
||||
| 23a | 2 |
|
||||
| 33 | 2 |
|
||||
| 34 | 2 |
|
||||
| 35 | 2 |
|
||||
| 35a | 2 |
|
||||
| 38 | 2 |
|
||||
|
||||
**2.** Voor een overtreding van artikel 1a, zesde lid, van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme geldt de boetecategorie die is bepaald ten aanzien van het artikel waarop de overtreding betrekking heeft.
|
||||
|
||||
**3.**
|
||||
|
||||
Overtreding van de navolgende voorschriften van de verordening bij geldovermakingen en overdrachten van cryptoactiva te voegen informatie is als volgt beboetbaar:
|
||||
|
||||
| Artikel | Boetecategorie |
|
||||
| --- | --- |
|
||||
| *Verordening bij geldovermakingen en overdrachten van cryptoactiva te voegen informatie* | |
|
||||
| 4 | 2 |
|
||||
| 5 | 2 |
|
||||
| 6 | 2 |
|
||||
| 7 | 2 |
|
||||
| 8 | 2 |
|
||||
| 9 | 2 |
|
||||
| 10 | 2 |
|
||||
| 11 | 2 |
|
||||
| 12 | 2 |
|
||||
| 13 | 2 |
|
||||
| 14 | 2 |
|
||||
| 15 | 2 |
|
||||
| 16 | 2 |
|
||||
| 17 | 2 |
|
||||
| 18 | 2 |
|
||||
| 19 | 2 |
|
||||
| 20 | 2 |
|
||||
| 21 | 2 |
|
||||
| 22 | 2 |
|
||||
| 23 | 2 |
|
||||
| 24 | 2 |
|
||||
| 26, eerste lid | 2 |
|
||||
|
||||
**4.** Overtreding van het bepaalde in de verordening inzake de veiling van broeikasgasemissierechten is beboetbaar met een boete van de tweede categorie.
|
||||
|
||||
**5.** Het geen gevolg geven dan wel niet tijdig of onvolledig gevolg geven aan een krachtens artikel 28 van de Wwft gegeven aanwijzing is beboetbaar met een boete van de tweede categorie.
|
||||
Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, is als volgt beboetbaar:
|
||||
|
||||
### Artikel 14
|
||||
|
||||
|
|
@ -215,11 +82,7 @@ Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van het B
|
|||
|
||||
### Artikel 16
|
||||
|
||||
Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet toezicht trustkantoren 2018, is als volgt beboetbaar:
|
||||
|
||||
### Artikel 16a
|
||||
|
||||
Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van verordening (EU) nr. 537/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende specifieke eisen voor de wettelijke controles van financiële overzichten van organisaties van openbaar belang (PbEU 2014, L 158) is als volgt beboetbaar:
|
||||
Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet toezicht trustkantoren, is volgt beboetbaar:
|
||||
|
||||
### Paragraaf 3. Wijziging andere besluiten
|
||||
|
||||
|
|
@ -229,7 +92,7 @@ Wijzigt het Besluit uitvoering Pensioenwet en Wet verplichte beroepspensioenrege
|
|||
|
||||
### Artikel 18
|
||||
|
||||
Wijzigt het Vrijstellingsbesluit Wet Bpf 2000.
|
||||
Wijzigt het Vrijstellingsbesluit Wet Bpf 2000.
|
||||
|
||||
### Artikel 19
|
||||
|
||||
|
|
|
|||
Loading…
Add table
Reference in a new issue