2008-09-01 | BWBR0020413 | Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft
This commit is contained in:
parent
7aa4d95de6
commit
5fa18530c3
1 changed files with 317 additions and 6 deletions
|
|
@ -22,7 +22,7 @@ In dit besluit en de daarop berustende bepalingen wordt verstaan onder wet: Wet
|
|||
|
||||
### Artikel 2
|
||||
|
||||
**1.** Een aanvraag als bedoeld in de artikelen 2:5, tweede lid, 2:7, tweede lid, 2:9, eerste lid, 2:12, derde lid, 2:13, tweede lid, 2:17, tweede lid, 2:21, derde lid, 2:22, tweede lid, 2:31, tweede lid, 2:32, tweede lid, 2:36, derde lid, 2:37, tweede lid, 2:39, eerste lid, 2:41, tweede lid, 2:42, tweede lid, 2:45, tweede lid, 2:46, tweede lid, 2:49, tweede lid, 2:51, tweede lid, 2:53, eerste lid, 2:55, tweede lid, 2:58, tweede lid en derde lid, 2:60, tweede lid, 2:63, derde lid, 2:65, tweede lid, 2:67, vierde en vijfde lid, 2:68, derde en vierde lid, 2:75, tweede lid, 2:78, tweede en derde lid, 2:80, tweede en derde lid, 2:83, tweede en derde lid, 2:86, tweede lid, 2:89, tweede en derde lid, 2:92, tweede lid, 2:94, tweede en derde lid, 2:99, derde en vierde lid, 2:107, tweede lid, 2:108, tweede lid, 2:110, tweede lid, 2:111, tweede lid, 2:112, tweede lid,2:115, tweede lid, 2:117, 2:118, tweede lid, 2:120, tweede lid, 2:121, tweede lid, 2:122, 2:127, en 2:130 van de wet wordt gedaan met gebruikmaking van het daartoe door de toezichthouder vast te stellen formulier dat op verzoek aan de aanvrager ter beschikking wordt gesteld.
|
||||
**1.** Een aanvraag als bedoeld in de artikelen 2:5, tweede lid, 2:7, tweede lid, 2:9, eerste lid, 2:12, derde lid, 2:13, tweede lid, 2:17, tweede lid, 2:21, derde lid, 2:22, tweede lid, 2:26b, vierde lid, 2:26e, tweede lid, 2:26f, tweede lid, 2:31, tweede lid, 2:32, tweede lid, 2:36, derde lid, 2:37, tweede lid, 2:39, eerste lid, 2:41, tweede lid, 2:42, tweede lid, 2:45, tweede lid, 2:46, tweede lid, 2:49, tweede lid, 2:51, tweede lid, 2:53, eerste lid, 2:54b, derde lid, 2:54e, tweede lid, 2:54f, tweede lid, 2:55, tweede lid, 2:58, tweede lid en derde lid, 2:60, tweede lid, 2:63, derde lid, 2:65, tweede lid, 2:67, vierde en vijfde lid, 2:68, derde en vierde lid, 2:75, tweede lid, 2:78, tweede en derde lid, 2:80, tweede en derde lid, 2:83, tweede en derde lid, 2:86, tweede lid, 2:89, tweede en derde lid, 2:92, tweede lid, 2:94, tweede en derde lid, 2:99, derde en vierde lid, 2:107, tweede lid, 2:108, tweede lid, 2:110, tweede lid, 2:111, tweede lid, 2:112, tweede lid,2:115, tweede lid, 2:117, 2:118, tweede lid, 2:120, tweede lid, 2:121, tweede lid, 2:122, 2:127, en 2:130 van de wet wordt gedaan met gebruikmaking van het daartoe door de toezichthouder vast te stellen formulier dat op verzoek aan de aanvrager ter beschikking wordt gesteld.
|
||||
|
||||
**2.** Het aanvraagformulier en de daarbij ingevolge dit besluit te verstrekken gegevens worden in enkelvoud ingediend.
|
||||
|
||||
|
|
@ -249,6 +249,162 @@ c. het voorgenomen beleid, bedoeld in artikel 4:88 van de wet.
|
|||
|
||||
### Paragraaf 2.2a. Uitoefenen van bedrijf van herverzekeraar
|
||||
|
||||
### Artikel 11a
|
||||
|
||||
**1.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in artikel 2:26b, vierde lid, van de wet zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de herverzekeraar;
|
||||
b. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeraar;
|
||||
c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;
|
||||
d. indien de herverzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving;
|
||||
e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;
|
||||
f. een programma van werkzaamheden die de herverzekeraar voornemens is te verrichten;
|
||||
g. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de personen die het dagelijks beleid bepalen;
|
||||
h. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken;
|
||||
i. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;
|
||||
j. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;
|
||||
k. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet;
|
||||
l. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53 van de wet, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet blijken; en
|
||||
m. indien van toepassing:
|
||||
|
||||
1°. een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in artikel 3:95 van de wet;
|
||||
2°. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolge artikel 3:99 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of mede bepalen; en
|
||||
3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken.
|
||||
|
||||
**2.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, geboortedatum, geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een curriculum vitae;
|
||||
c. een opgave van de relevante diploma’s;
|
||||
d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en
|
||||
e. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**3.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
|
||||
c. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en
|
||||
d. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**4.** Het eerste lid, onderdelen h en m, onder 2°, zijn niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.
|
||||
|
||||
### Artikel 11b
|
||||
|
||||
Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 11a, eerste lid, onderdeel f, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van herverzekeraar, bevat het volgende:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de aard van de risico’s die de herverzekeraar voornemens is te dekken;
|
||||
b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van overeenkomsten waarbij de herverzekeraar een gedeelte van het door hem herverzekerde risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een andere verzekeraar overdraagt;
|
||||
c. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de herverzekeraar beschikt over de financiële middelen ter dekking daarvan;
|
||||
d. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel c bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en provisies;
|
||||
e. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies en van de schaden;
|
||||
f. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; en
|
||||
g. een raming voor de eerste drie boekjaren van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van de solvabiliteitsmarge, bedoeld in artikel 3:57, derde lid, van de wet.
|
||||
|
||||
### Artikel 11c
|
||||
|
||||
**1.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in artikel 2:26e, tweede lid, van de wet zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de herverzekeraar;
|
||||
b. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeraar;
|
||||
c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;
|
||||
d. indien de herverzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving;
|
||||
e. het adres van het bijkantoor;
|
||||
f. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;
|
||||
g. een programma van werkzaamheden die de herverzekeraar voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor;
|
||||
h. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor van de herverzekeraar bepalen;
|
||||
i. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid van het bijkantoor van de herverzekeraar bepalen of mede bepalen;
|
||||
j. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet, vanuit het bijkantoor;
|
||||
k. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;
|
||||
l. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;
|
||||
m. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van herverzekeraar;
|
||||
n. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, van de wet van het bijkantoor van de herverzekeraar, blijkt en op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge dat artikel is bepaald, en waaruit de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet van het bijkantoor van de herverzekeraar blijkt.
|
||||
|
||||
**2.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een curriculum vitae;
|
||||
c. een opgave van de relevante diploma’s;
|
||||
d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en
|
||||
e. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**3.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
|
||||
c. gegevens met betrekking tot antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en
|
||||
d. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**4.** Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.
|
||||
|
||||
### Artikel 11d
|
||||
|
||||
**1.**
|
||||
|
||||
Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 11c, eerste lid, onderdeel g, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van herverzekeraar, bevat het volgende:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de aard van de risico’s die de herverzekeraar voornemens is te dekken;
|
||||
b. bewijsstukken waaruit blijkt dat het bijkantoor beschikt over het minimumbedrag van het garantiefonds dat ingevolge artikel 3:62, eerste lid, in samenhang met artikel 3:57, vierde lid, van de wet, voor de betrokken activiteit of activiteiten geldt, dan wel over het minimumbedrag aan solvabiliteitsmarge dat ingevolge artikel 3:62, eerste lid, in samenhang met artikel 3:57, eerste, tweede en derde lid, van de wet is vereist, indien dit minimumbedrag aan solvabiliteitsmarge hoger is dan het minimumbedrag van het garantiefonds;
|
||||
c. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van overeenkomsten waarbij de herverzekeraar een gedeelte van het door hem herverzekerde risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een andere verzekeraar overdraagt;
|
||||
d. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de herverzekeraar beschikt over de financiële middelen ter dekking daarvan;
|
||||
e. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel c bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en provisies;
|
||||
f. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies en van de schaden;
|
||||
g. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; en
|
||||
h. een raming voor de eerste drie boekjaren van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van de solvabiliteitsmarge, bedoeld in artikel 3:57, derde lid, van de wet.
|
||||
|
||||
**2.** De aanvrager voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de aanvrager nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor de afgesloten boekjaren te worden overgelegd.
|
||||
|
||||
**3.** Het programma van werkzaamheden bevat tevens bewijsstukken betreffende de omvang van de solvabiliteitsmarge, bedoeld in artikel 3:57, derde lid, in samenhang met artikel 3:61, eerste lid, van de wet.
|
||||
|
||||
### Artikel 11e
|
||||
|
||||
**1.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in artikel 2:26f, tweede lid, van de wet zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de herverzekeraar;
|
||||
b. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeraar;
|
||||
c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;
|
||||
d. indien de herverzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving;
|
||||
e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;
|
||||
f. de opgave van het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de herverzekeraar voornemens is de diensten te verrichten;
|
||||
g. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het bedrijf van verzekeraar uit te oefenen en in welke activiteit of activiteiten de herverzekeraar bevoegd is zijn bedrijf uit te oefenen;
|
||||
h. de vermelding van de daadwerkelijke uitoefening van het bedrijf van herverzekeraar vanuit de staat van de zetel;
|
||||
i. gegevens waaruit de te verwachte solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet met betrekking tot het gehele door de herverzekeraar uitgeoefende bedrijf blijkt; en
|
||||
j. een opgave van de aard van de risico’s die de herverzekeraar voornemens is te dekken.
|
||||
|
||||
**2.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een curriculum vitae;
|
||||
c. een opgave van de relevante diploma’s;
|
||||
d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
|
||||
e. een opgave van referenten;
|
||||
|
||||
**3.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel k, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
|
||||
c. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit;
|
||||
d. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**4.** Het eerste lid, onderdeel k, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.
|
||||
|
||||
### Paragraaf 2.3. Uitoefenen van bedrijf van levensverzekeraar en schadeverzekeraar
|
||||
|
||||
### Artikel 12
|
||||
|
|
@ -378,11 +534,12 @@ g. een programma van werkzaamheden die de verzekeraar voornemens is te verrichte
|
|||
h. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor van de verzekeraar bepalen;
|
||||
i. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid van het bijkantoor van de verzekeraar bepalen of mede bepalen;
|
||||
j. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;
|
||||
k. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;
|
||||
l. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van verzekeraar;
|
||||
m. een opgave van de vertegenwoordiger van de verzekeraar, bedoeld in artikel 2:74 van de wet, alsook, indien de vertegenwoordiger rechtspersoon is, de statuten van deze rechtspersoon, een uittreksel uit diens inschrijving in het handelsregister en het bewijs van aanstelling van de natuurlijke persoon, bedoeld in het vijfde lid van voornoemd artikel;
|
||||
n. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:47, achtste lid, van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de vertegenwoordiger van de verzekeraar of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:47, vijfde lid, van de wet;
|
||||
o. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:47, achtste lid, van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de vertegenwoordiger van de verzekeraar of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:47, vijfde lid, van de wet; en
|
||||
k. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;
|
||||
l. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;
|
||||
m. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van verzekeraar;
|
||||
n. een opgave van de vertegenwoordiger van de verzekeraar, bedoeld in artikel 2:74 van de wet, alsook, indien de vertegenwoordiger rechtspersoon is, de statuten van deze rechtspersoon, een uittreksel uit diens inschrijving in het handelsregister en het bewijs van aanstelling van de natuurlijke persoon, bedoeld in het vijfde lid van voornoemd artikel;
|
||||
o. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:47, achtste lid, van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de vertegenwoordiger van de verzekeraar of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:47, vijfde lid, van de wet;
|
||||
p. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:47, achtste lid, van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de vertegenwoordiger van de verzekeraar of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:47, vijfde lid, van de wet; en
|
||||
p. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid van de wet van het bijkantoor van de verzekeraar, blijkt en op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge dat artikel is bepaald, en waaruit de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet van het bijkantoor van de verzekeraar blijkt.
|
||||
|
||||
**2.**
|
||||
|
|
@ -703,6 +860,160 @@ g. de naam en het privé-adres van de personen die het beleid van de natura-uitv
|
|||
|
||||
### Paragraaf 2.4a. Uitoefenen van bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie
|
||||
|
||||
### Artikel 31a
|
||||
|
||||
**1.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in artikel 2:54b, derde lid, van de wet zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de entiteit voor risico-acceptatie;
|
||||
b. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;
|
||||
c. indien de entiteit voor risico-acceptatie is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving;
|
||||
d. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;
|
||||
e. een programma van werkzaamheden die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is te verrichten;
|
||||
f. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de personen die het dagelijks beleid bepalen;
|
||||
g. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken;
|
||||
h. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;
|
||||
i. een beschrijving van de zeggenschapstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;
|
||||
j. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet;
|
||||
k. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, van de wet, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet blijken;
|
||||
l. indien van toepassing:
|
||||
|
||||
1°. een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in artikel 3:95 van de wet;
|
||||
2°. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolge artikel 3:99 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of mede bepalen; en
|
||||
3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken.
|
||||
|
||||
**2.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een curriculum vitae;
|
||||
c. een opgave van de relevante diploma’s;
|
||||
d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en
|
||||
e. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**3.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
|
||||
c. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en
|
||||
d. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**4.** Het eerste lid, onderdelen g en l, onder 2°, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.
|
||||
|
||||
### Artikel 31b
|
||||
|
||||
Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 31a, eerste lid, onderdeel e, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie, bevat het volgende:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de aard van de risico’s die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is te dekken;
|
||||
b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van overeenkomsten waarbij de entiteit voor risico-acceptatie een gedeelte van het door hem herverzekerde risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een verzekeraar of andere entiteit voor risico-acceptatie overdraagt;
|
||||
c. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de entiteit voor risico-acceptatie beschikt over de financiële middelen ter dekking daarvan;
|
||||
d. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel c bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en provisies;
|
||||
e. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies en van de schaden;
|
||||
f. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; en
|
||||
g. een raming voor de eerste drie boekjaren van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van de solvabiliteitsmarge, bedoeld in artikel 3:57, derde lid, van de wet.
|
||||
|
||||
### Artikel 31c
|
||||
|
||||
**1.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in artikel 2:54e, tweede lid, van de wet zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de entiteit voor risico-acceptatie;
|
||||
b. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;
|
||||
c. indien de entiteit voor risico-acceptatie is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving;
|
||||
d. het adres van het bijkantoor;
|
||||
e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;
|
||||
f. een programma van werkzaamheden die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor;
|
||||
g. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor van de entiteit voor risico-acceptatie bepalen;
|
||||
h. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid van het bijkantoor van de entiteit voor risico-acceptatie bepalen of mede bepalen;
|
||||
i. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet, vanuit het bijkantoor;
|
||||
j. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;
|
||||
k. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;
|
||||
l. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie;
|
||||
m. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, van de wet van het bijkantoor van de entiteit voor risico-acceptatie, blijkt en op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge dat artikel is bepaald, en waaruit de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet van het bijkantoor van de entiteit voor risico-acceptatie blijkt.
|
||||
|
||||
**2.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een curriculum vitae;
|
||||
c. een opgave van de relevante diploma’s;
|
||||
d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en
|
||||
e. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**3.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
|
||||
c. gegevens met betrekking tot antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en
|
||||
d. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**4.** Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.
|
||||
|
||||
### Artikel 31d
|
||||
|
||||
**1.**
|
||||
|
||||
Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 31c, eerste lid, onderdeel g, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie, bevat het volgende:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de aard van de risico’s die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is te dekken;
|
||||
b. bewijsstukken waaruit blijkt dat het bijkantoor beschikt over het minimumbedrag van het garantiefonds dat ingevolge artikel 3:62, eerste lid, in samenhang met artikel 3:57, vierde lid, van de wet, voor de betrokken activiteit of activiteiten geldt, dan wel over het minimumbedrag aan solvabiliteitsmarge dat ingevolge artikel 3:62, eerste lid, in samenhang met artikel 3:57, eerste, tweede en derde lid, van de wet is vereist, indien dit minimumbedrag aan solvabiliteitsmarge hoger is dan het minimumbedrag van het garantiefonds;
|
||||
c. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van overeenkomsten waarbij de entiteit voor risico-acceptatie een gedeelte van het door hem herverzekerde risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een verzekeraar of andere entiteit voor risico-acceptatie overdraagt;
|
||||
d. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de entiteit voor risico-acceptatie beschikt over de financiële middelen ter dekking daarvan;
|
||||
e. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel c bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en provisies;
|
||||
f. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies en van de schaden;
|
||||
g. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; en
|
||||
h. een raming voor de eerste drie boekjaren van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van de solvabiliteitsmarge, bedoeld in artikel 3:57, derde lid, van de wet.
|
||||
|
||||
**2.** De aanvrager voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de aanvrager nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor de afgesloten boekjaren te worden overgelegd.
|
||||
|
||||
**3.** Het programma van werkzaamheden bevat tevens bewijsstukken betreffende de omvang van de solvabiliteitsmarge, bedoeld in artikel 3:57, derde lid, in samenhang met artikel 3:61, eerste lid, van de wet.
|
||||
|
||||
### Artikel 31e
|
||||
|
||||
**1.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in artikel 2:54f, tweede lid, van de wet zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de entiteit voor risico-acceptatie;
|
||||
b. een opgave van de rechtsvorm van de entiteit voor risico-acceptatie;
|
||||
c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;
|
||||
d. indien de entiteit voor risico-acceptatie is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving;
|
||||
e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;
|
||||
f. de opgave van het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is de diensten te verrichten;
|
||||
g. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie uit te oefenen en in welke activiteit of activiteiten de entiteit voor risico-acceptatie bevoegd is zijn bedrijf uit te oefenen;
|
||||
h. de vermelding van de daadwerkelijke uitoefening van het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie vanuit de staat van de zetel;
|
||||
i. gegevens waaruit de te verwachte solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet met betrekking tot het gehele door de entiteit voor risico-acceptatie uitgeoefende bedrijf blijkt; en
|
||||
j. een opgave van de aard van de risico’s die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is te dekken.
|
||||
|
||||
**2.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een curriculum vitae;
|
||||
c. een opgave van de relevante diploma’s;
|
||||
d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
|
||||
e. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**3.**
|
||||
|
||||
De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel k, zijn:
|
||||
|
||||
a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
|
||||
b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
|
||||
c. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit;
|
||||
d. een opgave van referenten.
|
||||
|
||||
**4.** Het eerste lid, onderdeel k, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.
|
||||
|
||||
### Paragraaf 2.5. Aanbieden van beleggingsobjecten
|
||||
|
||||
### Artikel 32
|
||||
|
|
|
|||
Loading…
Add table
Reference in a new issue