2007-11-01 | BWBR0020413 | Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft

amvb/besluit-markttoegang-financiële-ondernemingen-wft/BWBR0020413/README.md

@@ -1128,7 +1128,7 @@ De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn:
 a. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent in staat stelt te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of
 b. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces.
 
-### Paragraaf 2.12. Verlenen van beleggingsdiensten
+### Paragraaf 2.12. Verlenen van beleggingsdiensten en verrichten van beleggingsactiviteiten
 
 ### Artikel 41
 
@@ -1149,12 +1149,13 @@ j. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autorit
 k. een beschrijving van de bedrijfsvoering, bedoeld in het bepaalde ingevolge artikel 4:14 van de wet;
 l. indien van toepassing, een beschrijving van de maatregelen, bedoeld in artikel 4:87 van de wet;
 m. een beschrijving van het voorgenomen beleid, bedoeld in artikel 4:88 van de wet;
-n. een verklaring van een accountant dat aan het bepaalde ingevolge artikel 3:53, eerste en derde lid, van de wet met betrekking tot het minimum eigen vermogen is voldaan; en
+n. een verklaring van een accountant dat aan het bepaalde ingevolge artikel 3:53, eerste en derde lid, van de wet met betrekking tot het minimum eigen vermogen is voldaan;
 o. indien van toepassing:
 
 1°. een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in artikel 3:95 van de wet;
 2°. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolge artikel 3:99 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of mede bepalen; en
-3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken.
+3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken; en
+p. indien van toepassing, een beschrijving van de regels en procedures die gelden voor het handelsproces en de afhandeling van transacties in een multilaterale handelsfaciliteit.
 
 **2.**
 
@@ -1179,6 +1180,44 @@ d. een opgave van referenten.
 
 **4.** Het eerste lid onderdelen h en o, onder 2°, zijn niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.
 
+### Artikel 41a
+
+**1.**
+
+De gegevens, bedoeld in artikel 2:97, achtste lid, van de wet, zijn:
+
+a. een opgave van de naam en het adres van de verbonden agent;
+b. een opgave van de rechtsvorm van de verbonden agent;
+c. indien de verbonden agent een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;
+d. indien de verbonden agent is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving;
+e. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of met betrekking tot de verbonden agent voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de personen die het dagelijks beleid bepalen;
+f. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of met betrekking tot de verbonden agent voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken;
+g. een opgave van de financiële dienst waarvoor de beleggingsonderneming als verbonden agent optreedt; en
+h. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of de beleggingsonderneming volledig verantwoordelijk is voor de verbonden agent als bedoeld in artikel 2:97, vijfde lid, van de wet.
+
+**2.**
+
+De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel e, zijn:
+
+ten aanzien van de personen die het dagelijks beleid bepalen:
+
+1°. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
+2°. een curriculum vitae;
+3°. een opgave van de relevante diploma’s;
+4°. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en
+5°. een opgave van referenten.
+
+**3.**
+
+De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn:
+
+a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
+b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
+c. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en
+d. een opgave van referenten.
+
+**4.** Het eerste lid, onderdeel f, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.
+
 ### Paragraaf 2.13. Overige bepalingen
 
 ### Artikel 42
@@ -1445,7 +1484,7 @@ b. een opgave van de financiële diensten die de beheerder voornemens is te verl
 c. een opgave van het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden opgevraagd; en
 d. een opgave van de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor bepalen.
 
-### Paragraaf 3.6. Verlenen van beleggingsdiensten
+### Paragraaf 3.6. Verlenen van beleggingsdiensten en verrichten van beleggingsactiviteiten
 
 ### Artikel 58