diff --git a/amvb/besluit-markttoegang-financiële-ondernemingen-wft/BWBR0020413/README.md b/amvb/besluit-markttoegang-financiële-ondernemingen-wft/BWBR0020413/README.md index 44482fad543..584566b15cc 100644 --- a/amvb/besluit-markttoegang-financiële-ondernemingen-wft/BWBR0020413/README.md +++ b/amvb/besluit-markttoegang-financiële-ondernemingen-wft/BWBR0020413/README.md @@ -1801,59 +1801,17 @@ b. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces. ### Artikel 41 -**1.** +De aanvraag van een vergunning als bedoeld in artikel 2:96 van de wet, bevat de informatie, genoemd in de artikelen 1 tot en met 7 van Verordening (EU) nr. 2017/1943 van de Commissie van 14 juli 2016 ter aanvulling van richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen inzake informatie en vereisten voor de verlening van vergunningen aan beleggingsondernemingen (PbEU 2017, L 276). -De gegevens, bedoeld in artikel 2:99, derde lid, van de wet, zijn: +### Artikel 41.0a -a. een opgave van de naam en het adres van de beleggingsonderneming; -b. een opgave van de rechtsvorm van de beleggingsonderneming; -c. indien de beleggingsonderneming een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; -d. indien de beleggingsonderneming is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving; -e. indien toepassing is gegeven aan artikel 2:105 van de wet: ten aanzien van iedere bij de beleggingsonderneming aangesloten onderneming waarvoor de vergunning mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d; -f. een opgave van de financiële dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het financiële product waarop deze dienst betrekking heeft; -g. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de personen die het dagelijks beleid bepalen; -h. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken; -i. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 4:11 van de wet; -j. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 4:13 van de wet; -k. een beschrijving van de bedrijfsvoering, bedoeld in het bepaalde ingevolge artikel 4:14 van de wet; -l. indien van toepassing, een beschrijving van de maatregelen, bedoeld in artikel 4:87 van de wet; -m. een beschrijving van het voorgenomen beleid, bedoeld in artikel 4:88 van de wet; -n. een verklaring van een accountant dat aan het bepaalde ingevolge artikel 3:53, eerste lid, van de wet met betrekking tot het minimum eigen vermogen is voldaan; -o. indien van toepassing: - -1° een opgave van de identiteit van de houders van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in artikel 3:95 van de wet en het bedrag van die deelnemingen of, bij gebreke van gekwalificeerde deelnemingen, van de twintig grootste aandeelhouders of vennoten; -2°. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolge artikel 3:99 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of mede bepalen; en -3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken; en -p. indien van toepassing, een beschrijving van de regels en procedures die gelden voor het handelsproces en de afhandeling van transacties in een multilaterale handelsfaciliteit. - -**2.** - -De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: - -a. ten aanzien van de personen die het dagelijks beleid bepalen: - -1°. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; -2°. een curriculum vitae; -3°. een opgave van de relevante diploma’s; -4°. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en -5°. een opgave van referenten. - -**3.** - -De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen h en o, onder 2°, zijn: - -a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; -b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; -c. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en -d. een opgave van referenten. - -**4.** Het eerste lid onderdelen h en o, onder 2°, zijn niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. +De gegevens, bedoeld in artikel 2:99a, derde lid, van de wet, bevatten de informatie, genoemd in de artikelen 1, 2, 4 en 6 van Verordening (EU) nr. 2017/1943 van de Commissie van 14 juli 2016 ter aanvulling van richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen inzake informatie en vereisten voor de verlening van vergunningen aan beleggingsondernemingen (PbEU 2017, L 276), met dien verstande dat de informatie betrekking heeft op het in Nederland gelegen bijkantoor. ### Artikel 41a **1.** -De gegevens, bedoeld in artikel 2:97, achtste lid, van de wet, zijn: +De gegevens, bedoeld in artikel 2:97, negende lid, van de wet, zijn: a. een opgave van de naam en het adres van de verbonden agent; b. een opgave van de rechtsvorm van de verbonden agent; @@ -1887,6 +1845,12 @@ d. een opgave van referenten. **4.** Het eerste lid, onderdeel f, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. +### Paragraaf 2.12a. Verlenen van datarapporteringsdiensten + +### Artikel 41b + +De gegevens, bedoeld in artikel 2:103d, tweede lid, van de wet, bevatten de informatie, genoemd in de artikelen 2, 3 en 4 van Verordening (EU) nr. 2017/571 van de Commissie van 2 juni 2016 van richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen inzake de verlening van vergunningen, organisatorische eisen en de publicatie van transacties voor datarapporteringsdienstverleners (PbEU 2017, L 126), en de informatie met betrekking tot de organisatorische eisen, genoemd in de hoofdstukken II en III van die verordening. + ### Paragraaf 2.13. Overige bepalingen ### Artikel 42 @@ -2282,12 +2246,20 @@ c. indien van toepassing, een opgave van het adres van het bijkantoor. ### Artikel 58 -De gegevens, bedoeld in artikel 2:127, tweede lid, van de wet zijn: +**1.** -a. een opgave van de lidstaat waar de beleggingsonderneming voornemens is het bijkantoor te openen; -b. een opgave van de financiële diensten die de beleggingsonderneming voornemens is te verlenen; -c. een opgave van het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden opgevraagd; en -d. een opgave van de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor bepalen. +De gegevens, bedoeld in de artikelen 2:127, tweede lid, en 2:128a, tweede lid, van de wet zijn: + +a. naam, adres, telefoon- en faxnummer en emailadres van de beleggingsonderneming of de bank en de naam van de contactpersoon; +b. een opgave van de lidstaat waar de beleggingsonderneming of de bank, bedoeld in artikel 2:128a, eerste lid, van de wet, voornemens is het bijkantoor te openen of voornemens is diensten te verlenen door middel van een verbonden agent; +c. een programma van werkzaamheden waarin de voorgenomen beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten of nevendiensten zijn opgenomen; +d. een opgave van de organisatiestructuur van het bijkantoor waarbij wordt aangegeven of het bijkantoor voornemens is diensten te verlenen door middel van een verbonden agent en de identiteit van deze verbonden agent; +e. indien de beleggingsonderneming of de bank het voornemen heeft diensten te verlenen door middel van een verbonden agent en de beleggingsonderneming in die lidstaat geen bijkantoor heeft gevestigd een beschrijving van het beoogde gebruik van de verbonden agent en een organisatiestructuur, met opgave van de rapportagelijnen, waarbij wordt aangegeven hoe de verbonden agent in de bedrijfsstructuur van de beleggingsonderneming past; +f. een opgave van het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden opgevraagd; +h. een opgave van de identiteit van personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor bepalen; en +i. een opgave van de informatie genoemd in artikel 6 van Verordening (EU) nr. 2017/2018 van de Commissie van 29 juni 2016 ter aanvulling van richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen ter specificatie van informatie die door beleggingsondernemingen, marktexploitanten en kredietinstellingen moet worden verstrekt (PbEU 2017, L 155). + +**2.** Een beleggingsonderneming of een bank als bedoeld in artikel 2:128a, eerste lid, van de wet meldt wijzigingen met betrekking tot de onderwerpen, bedoeld in het eerste lid, met inachtneming van artikel 7 van Verordening (EU) nr. 2017/2018 van de Commissie van 29 juni 2016 ter aanvulling van richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen ter specificatie van informatie die door beleggingsondernemingen, marktexploitanten en kredietinstellingen moet worden verstrekt (PbEU 2017, L 155). ### Artikel 59