diff --git a/amvb/besluit-toezicht-beleggingsinstellingen/BWBR0004866/README.md b/amvb/besluit-toezicht-beleggingsinstellingen/BWBR0004866/README.md index a936f3db300..3f103988b37 100644 --- a/amvb/besluit-toezicht-beleggingsinstellingen/BWBR0004866/README.md +++ b/amvb/besluit-toezicht-beleggingsinstellingen/BWBR0004866/README.md @@ -33,7 +33,7 @@ f. grote belegger: een natuurlijk persoon of rechtspersoon die rechtstreeks of m **1.** Een bestuurder van de beleggingsinstelling of de bewaarder dient naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit voldoende deskundig te zijn in verband met de bedrijfsvoering van de beleggingsinstelling respectievelijk de bewaarder. Onder bestuurder wordt begrepen een ieder die de beleggingsinstelling of bewaarder krachtens wet, statuten of reglementen vertegenwoordigt dan wel binnen de beleggingsinstelling respectievelijk binnen de bewaarder het beleid bepaalt. -**2.** Op grond van de voornemens en antecedenten van de in het eerste lid bedoelde personen en van overige personen die middellijk of onmiddellijk bevoegd zijn bestuurders, als bedoeld in het eerste lid, van de beleggingsinstelling respectievelijk de bewaarder te benoemen of te ontslaan, moet naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit niet waarschijnlijk zijn dat ernstig gevaar bestaat dat de belangen van de deelnemers zullen worden geschaad of dat in strijd met het bij of krachtens de wet bepaalde zal worden gehandeld. +**2.** De betrouwbaarheid van de in het eerste lid bedoelde personen, de personen die het beleid van de beleggingsinstelling of de bewaarder mede bepalen en van overige personen die middellijk of onmiddellijk bevoegd zijn bestuurders als bedoeld in het eerste lid van de beleggingsinstelling respectievelijk de bewaarder te benoemen of te ontslaan, dient naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit buiten twijfel te staan. ##### Paragraaf B. financiële waarborgen @@ -61,7 +61,7 @@ Het dagelijks beleid binnen de beleggingsinstelling en binnen de bewaarder dient ### Artikel 5a -Dit onderdeel is nog niet inwerking getreden +De beleggingsinstelling en de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, beschikken over maatregelen, gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering, die voldoen aan het bepaalde bij en krachtens de artikelen 15a tot en met 15c. ##### Paragraaf D. informatieverschaffing @@ -88,6 +88,12 @@ De toezichthoudende autoriteit is bevoegd om te verlangen dat bepaalde gegevens ##### Paragraaf E. waarborgen voor een adequaat toezicht +### Artikel 6a + +**1.** Een beleggingsinstelling behoort niet tot een groep waarbinnen de formele of feitelijke zeggenschapsstructuur in zodanige mate ondoorzichtig is dat deze, naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit, een belemmering vormt voor het adequaat uitoefenen van toezicht op de beleggingsinstelling. + +**2.** Indien een beleggingsinstelling in een groep is verbonden met een natuurlijke persoon of rechtspersoon op wie, onderscheidenlijk waarop, het recht van een staat die geen lid-staat is, van toepassing is, mag het recht van die staat, naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit, niet een belemmering vormen voor het adequaat uitoefenen van toezicht op de beleggingsinstelling. + #### Paragraaf 2. Vergunningaanvraag ### Artikel 7 @@ -100,12 +106,13 @@ a. de namen van de personen als bedoeld in artikel 2, alsmede stukken en gegeven b. een verklaring van een accountant of een jaarrekening over het laatst verstreken boekjaar voorzien van een verklaring van een accountant, ten bewijze dat aan de vereisten in het eerste en tweede lid van artikel 3 is voldaan; c. gegevens en bescheiden ten bewijze dat aan het vereiste in het derde lid van artikel 3 is voldaan; d. de voorwaarden van de beleggingsinstelling als bedoeld in artikel 5, eerste lid, en, indien van toepassing, de overeenkomst als bedoeld in artikel 5, tweede lid; -e. het prospectus als bedoeld in artikel 6, eerste lid, en in voorkomende gevallen gegevens waaruit de toepasselijkheid van artikel 6, derde, vierde of vijfde lid, blijkt; -f. voor zover verschenen, de jaarrekeningen over de laatste drie boekjaren, en voor zover op grond van boek 2 van het Burgerlijk Wetboek vereist, de op die jaarrekeningen betrekking hebbende verklaringen, bedoeld in artikel 393, vijfde lid, van dat boek, en de laatste halfjaarcijfers; -g. gegevens waaruit blijkt dat wordt voldaan aan de vereisten als bedoeld in artikel 5, tweede lid, artikel 6 en artikel 9 van de wet, voor zover deze bepalingen van toepassing zijn; -h. overige gegevens en bescheiden die de toezichthoudende autoriteit naar zijn oordeel redelijkerwijs nodig heeft in het belang van de beoordeling van de aanvraag. +e. een beschrijving van de in artikel 5a bedoelde maatregelen; +f. het prospectus als bedoeld in artikel 6, eerste lid, en in voorkomende gevallen gegevens waaruit de toepasselijkheid van artikel 6, derde, vierde of vijfde lid, blijkt; +g. voor zover verschenen, de jaarrekeningen over de laatste drie boekjaren, en voor zover op grond van boek 2 van het Burgerlijk Wetboek vereist, de op die jaarrekeningen betrekking hebbende verklaringen, bedoeld in artikel 393, vijfde lid, van dat boek, en de laatste halfjaarcijfers; +h. gegevens waaruit blijkt dat wordt voldaan aan de vereisten als bedoeld in artikel 5, tweede lid, artikel 6 en artikel 9 van de wet, voor zover deze bepalingen van toepassing zijn; +i. overige gegevens en bescheiden die de toezichthoudende autoriteit naar zijn oordeel redelijkerwijs nodig heeft in het belang van de beoordeling van de aanvraag. -**2.** Ter voldoening aan het eerste lid, onder *c,* kunnen de aldaar bedoelde gegevens en bescheiden rechtstreeks door de bewaarder aan de toezichthoudende autoriteit worden overgelegd. +**2.** Ter voldoening aan het eerste lid, onder *c *en e, kunnen de aldaar bedoelde gegevens en bescheiden rechtstreeks door de bewaarder aan de toezichthoudende autoriteit worden overgelegd. ### Paragraaf III. Bepalingen ter uitvoering van @@ -142,15 +149,24 @@ c. een accountant op te dragen om zich ten behoeve van de beleggingsinstelling t ### Artikel 11 -**1.** Een voorgenomen benoeming van personen als bedoeld in artikel 2 dient aan de toezichthoudende autoriteit te worden gemeld. Deze benoeming kan niet rechtsgeldig geschieden dan nadat de toezichthoudende autoriteit zijn instemming heeft verleend. +**1.** Een voorgenomen benoeming van personen als bedoeld in artikel 11a dient aan de toezichthoudende autoriteit te worden gemeld. Deze benoeming kan niet rechtsgeldig geschieden dan nadat de toezichthoudende autoriteit zijn instemming heeft verleend. -**2.** Op een benoeming zijn artikel 2 en artikel 7, eerste lid, onderdelen *a* en *h,* van overeenkomstige toepassing. +**2.** + +Bij de in het eerste lid bedoelde melding legt de beleggingsinstelling over: + +a. de namen van de personen, bedoeld in artikel 11a, alsmede bescheiden en gegevens op basis waarvan de toezichthoudende autoriteit kan beoordelen of deze personen voldoen aan de vereisten, bedoeld in artikel 11a; +b. overige gegevens en bescheiden die de toezichthoudende autoriteit naar zijn oordeel redelijkerwijs nodig heeft in het belang van de beoordeling van de voorgenomen benoeming. **3.** Instemming wordt geacht te zijn verkregen indien de toezichthoudende autoriteit het voorstel tot benoeming niet heeft afgewezen binnen vier weken na ontvangst van het voorstel of, indien hij daarom heeft verzocht, binnen vier weken na ontvangst van de nadere inlichtingen. +**4.** Ter voldoening aan het eerste lid en het tweede lid kunnen de in het tweede lid bedoelde gegevens en bescheiden rechtstreeks door de bewaarder aan de toezichthoudende autoriteit worden overgelegd. + ### Artikel 11a -Dit onderdeel is nog niet inwerking getreden +**1.** Een bestuurder van de beleggingsinstelling of de bewaarder dient naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit voldoende deskundig te zijn in verband met de bedrijfsvoering van de beleggingsinstelling onderscheidenlijk de bewaarder. Onder bestuurder wordt begrepen een ieder die de beleggingsinstelling of bewaarder krachtens wet, statuten of reglementen vertegenwoordigt dan wel binnen de beleggingsinstelling respectievelijk binnen de bewaarder het beleid bepaalt. + +**2.** De betrouwbaarheid van de in het eerste lid bedoelde personen, de personen die het beleid van de beleggingsinstelling of de bewaarder mede bepalen en van overige personen die middellijk of onmiddellijk bevoegd zijn bestuurders als bedoeld in het eerste lid van de beleggingsinstelling respectievelijk de bewaarder te benoemen of te ontslaan, dient naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit buiten twijfel te staan. #### Paragraaf B. financiële waarborgen @@ -170,9 +186,9 @@ Het dagelijks beleid binnen de beleggingsinstelling en binnen de bewaarder dient ### Artikel 14 -**1.** Een voorgenomen wijziging van de voorwaarden of de overeenkomst als bedoeld in artikel 5 dient aan de toezichthoudende autoriteit te worden gemeld. Deze wijziging wordt niet van kracht voordat hij zijn instemming heeft verleend. +**1.** Een voorgenomen wijziging van de voorwaarden of de overeenkomst, bedoeld in artikel 5, en een voorgenomen wijziging van de maatregelen, bedoeld in artikel 5a, dient aan de toezichthoudende autoriteit te worden gemeld. Deze wijziging wordt niet van kracht voordat hij zijn instemming heeft verleend. -**2.** Op een wijziging zijn artikel 5 en artikel 7, eerste lid, onderdelen *d* en *h,* van overeenkomstige toepassing. +**2.** Op een wijziging zijn artikel 5, artikel 5a en artikel 7, eerste lid, onderdelen *d* en *i,* van overeenkomstige toepassing. **3.** Instemming wordt geacht te zijn verkregen indien de toezichthoudende autoriteit het voorstel tot wijziging niet heeft afgewezen binnen vier weken na ontvangst van het voorstel of, indien hij daarom heeft verzocht, binnen vier weken na ontvangst van de nadere inlichtingen. @@ -186,33 +202,61 @@ De administratieve organisatie van de beleggingsinstelling en, voor zover het de ### Artikel 15a -Dit onderdeel is nog niet inwerking getreden +**1.** De beleggingsinstelling en de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, voeren een adequaat beleid ter zake van het tegengaan van verstrengeling van tegenstrijdige belangen. De beleggingsinstelling en de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, dragen er zorg voor dat dit beleid zijn neerslag vindt in organisatorische en administratieve procedures en maatregelen. + +**2.** De toezichthoudende autoriteit stelt regels vast met betrekking tot de minimumvoorwaarden waaraan het beleid en de procedures en maatregelen, bedoeld in het eerste lid, moeten voldoen. ### Artikel 15b -Dit onderdeel is nog niet inwerking getreden +**1.** + +De beleggingsinstelling en de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, voeren een adequaat beleid dat ertoe strekt dat: + +a. betrokkenheid van de beleggingsinstelling bij strafbare feiten die het vertrouwen in de beleggingsinstelling of in de financiële markten in het algemeen schaden, wordt voorkomen; +b. betrokkenheid van de beleggingsinstelling bij handelingen die anderszins in het maatschappelijk verkeer zodanig onaanvaardbaar zijn dat deze het vertrouwen in de beleggingsinstelling of in de financiële markten in het algemeen schaden, wordt voorkomen; +c. niet wegens haar cliënten het vertrouwen in de beleggingsinstelling of in de financiële markten in het algemeen wordt geschaad. + +**2.** De beleggingsinstelling en de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, dragen er zorg voor dat het in het eerste lid bedoelde beleid zijn neerslag vindt in organisatorische en administratieve procedures en maatregelen. + +**3.** De toezichthoudende autoriteit stelt regels vast met betrekking tot de voorwaarden waaraan het beleid en de procedures en maatregelen, bedoeld in het eerste en tweede lid, ten minste moeten voldoen. ### Artikel 15c -Dit onderdeel is nog niet inwerking getreden +De in artikel 15b, tweede en derde lid, bedoelde procedures en maatregelen betreffen in ieder geval: + +a. de behandeling en administratieve vastlegging van incidenten die een ernstig gevaar vormen voor een integere bedrijfsvoering van de beleggingsinstelling of van de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, voorzover het betreft een gedraging van een personeelslid of van een persoon die het dagelijks beleid bepaalt dan wel mede bepaalt van de beleggingsinstelling of de bewaarder dan wel van een natuurlijke persoon of rechtspersoon die werkzaamheden verricht ten behoeve van de beleggingsinstelling of de bewaarder. +b. de beoordeling, met het oog op de belangen van deelnemers of toekomstige deelnemers van de beleggingsinstelling of van de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, of de betrouwbaarheid van een personeelslid dat zij voornemens is te benoemen in een integriteitsgevoelige functie buiten twijfel staat. Onder integriteitsgevoelige functie wordt in dit verband verstaan: + +1º. een leidinggevende functie die is geplaatst direct onder het echelon van de bepalers en medebepalers van het dagelijks beleid van de beleggingsinstelling en van de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden; +2º. een functie waaraan overigens een bevoegdheid is verbonden die een wezenlijk risico bevat voor de integere bedrijfsvoering van de belegginsginstelling of van de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden. ### Artikel 15d -Dit onderdeel is nog niet inwerking getreden +**1.** De beleggingsinstelling of de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, onderzoekt, op verzoek van de toezichthoudende autoriteit, of in haar administratie bepaalde personen of instellingen voorkomen die naar het oordeel van Onze Minister, in verband met vermoede terroristische activiteiten of daarmee verband houdende activiteiten, de integriteit van de financiële sector kunnen schaden. + +**2.** De beleggingsinstelling of de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, verstrekt de uitkomst van het in het eerste lid bedoelde onderzoek, binnen een door de toezichthoudende autoriteit vast te stellen termijn, aan de toezichthoudende autoriteit. ### Artikel 15e -Dit onderdeel is nog niet inwerking getreden +De beleggingsinstelling of de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, meldt aan de toezichthoudende autoriteit ten behoeve van het toezicht op de naleving van het bij en krachtens de artikelen 15a tot en met 15d bepaalde de door de toezichthoudende autoriteit noodzakelijk geachte gegevens. ### Artikel 16 De beleggingsinstelling waarvan de deelnemingsrechten op verzoek van de deelnemers door haar vrij ingekocht en verkocht worden, dient ten minste dagelijks de intrinsieke waarde van die rechten te berekenen. -#### Paragraaf D. informatieverschaffing aan de toezichthouder en aan het publiek +#### Paragraaf D. informatieverschaffing ### Artikel 17 -Vervallen +**1.** + +De accountant, bedoeld in artikel 12, vijfde lid, van de wet, verstrekt op grond van het zevende lid van dat artikel aan de toezichthoudende autoriteit zo spoedig mogelijk alle inlichtingen die redelijkerwijs nodig zijn ten behoeve van het toezicht op de naleving van de wet over de volgende onderwerpen: + +a. het accountantsverslag aan de directie en de raad van commissarissen; +b. de *management letter*; +c. correspondentie tussen de accountant en de beleggingsinstelling en de bewaarder, indien aan de beleggingsinstelling verbonden, die rechtstreeks betrekking heeft op de accountantsverklaring bij de jaarrekening van de beleggingsinstelling en de bewaarder. + +**2.** Indien de accountant, bedoeld in het eerste lid, schriftelijk inlichtingen verstrekt aan de toezichthoudende autoriteit over de in het voorgaande lid genoemde onderwerpen, zendt hij onverwijld aan de beleggingsinstelling en de bewaarder een afschrift van de stukken en van de begeleidende brief. ### Artikel 18 @@ -234,8 +278,6 @@ Vervallen **3.** De jaarrekening dient te zijn voorzien van een verklaring omtrent de getrouwheid, ondertekend door een accountant, aan wie de beleggingsinstelling de opdracht tot onderzoek van de jaarrekening heeft verstrekt. Deze verklaring dient in te houden dat de jaarrekening een getrouw beeld geeft van de grootte en de samenstelling van het vermogen van de beleggingsinstelling en van het resultaat over het desbetreffende boekjaar. -**4.** De beleggingsinstelling dient bij de opdracht tot het onderzoek van de jaarrekening de in het derde lid bedoelde accountant schriftelijk te machtigen desgevraagd aan de toezichthoudende autoriteit alle inlichtingen te verstrekken die redelijkerwijze geacht kunnen worden nodig te zijn voor de juiste uitvoering van de taak krachtens de wet aan de toezichthoudende autoriteit opgedragen. De toezichthoudende autoriteit stelt de beleggingsinstelling in de gelegenheid aanwezig te zijn bij het verstrekken van inlichtingen door de accountant. - ### Artikel 20 **1.** Jaarlijks binnen vier maanden na afloop van het boekjaar dient de vastgestelde of goedgekeurde jaarrekening van een beleggingsinstelling, of indien de vaststelling of goedkeuring niet behoeft plaats te vinden of nog niet heeft plaatsgevonden, de opgemaakte jaarrekening gelijktijdig met het jaarverslag en de overige gegevens als bedoeld in artikel 392 van boek 2 van het Burgerlijk Wetboek openbaar te worden gemaakt. @@ -300,7 +342,7 @@ De beleggingsinstelling dient tegen ten hoogste de kostprijs desgevraagd aan een a. de gegevens omtrent de beleggingsinstelling alsmede, indien een bewaarder aan de beleggingsinstelling is verbonden, omtrent de bewaarder, welke ingevolge wettelijk voorschrift in het handelsregister moeten worden opgenomen; b. de voorwaarden van de beleggingsinstelling en de overeenkomst als bedoeld in artikel 5. -**2.** De beleggingsinstelling dient een afschrift van haar vergunning, van de ingevolge artikel 8 van de wet daaraan gestelde beperkingen en verbonden voorschriften alsmede van een ingevolge artikel 12, derde lid, van de wet gegeven beschikking kosteloos ter inzage te leggen voor en tegen ten hoogste de kostprijs desgevraagd af te geven aan de deelnemers. +**2.** De beleggingsinstelling dient een afschrift van haar vergunning, van de ingevolge artikel 8 van de wet daaraan gestelde beperkingen en verbonden voorschriften alsmede van een ingevolge artikel 12, vierde lid, van de wet gegeven beschikking kosteloos ter inzage te leggen voor en tegen ten hoogste de kostprijs desgevraagd af te geven aan de deelnemers. **3.** @@ -322,6 +364,12 @@ d. door de beleggingsinstelling waarvan de deelnemingsrechten op verzoek van de #### Paragraaf E. waarborgen voor een adequaat toezicht +### Artikel 23a + +**1.** Een beleggingsinstelling behoort niet tot een groep waarbinnen de formele of feitelijke zeggenschapsstructuur in zodanige mate ondoorzichtig is dat deze, naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit, een belemmering vormt voor het adequaat uitoefenen van toezicht op de beleggingsinstelling. + +**2.** Indien een beleggingsinstelling in een groep is verbonden met een natuurlijke persoon of een rechtspersoon op wie, onderscheidenlijk waarop, het recht van een staat die geen lid-staat is, van toepassing is, mag het recht van die staat, naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit, niet een belemmering vormen voor het adequaat uitoefenen van toezicht op de beleggingsinstelling. + ### Paragraaf V. Bepalingen ter uitvoering van ### Artikel 24 @@ -468,7 +516,7 @@ De in de artikelen 28 tot en met 35 en 37 tot en met 40 bedoelde grenzen behoeve Wanneer de in de artikelen 28 tot en met 35 en 37 tot en met 40 genoemde grenzen buiten de wil van de beleggingsinstelling of ten gevolge van de uitoefening van voorkeursrechten worden overschreden, dient de beleggingsinstelling, met inachtneming van de belangen van de deelnemers, bij voorrang de nodige maatregelen te treffen opdat deze overschrijding ongedaan wordt gemaakt. -#### Paragraaf C. informatieverschaffing aan de toezichthouder en aan het publiek +#### Paragraaf C. informatieverschaffing ### Artikel 43