diff --git a/amvb/besluit-markttoegang-financiële-ondernemingen-wft/BWBR0020413/README.md b/amvb/besluit-markttoegang-financiële-ondernemingen-wft/BWBR0020413/README.md index b6dd6f9a535..ae8d9272c3e 100644 --- a/amvb/besluit-markttoegang-financiële-ondernemingen-wft/BWBR0020413/README.md +++ b/amvb/besluit-markttoegang-financiële-ondernemingen-wft/BWBR0020413/README.md @@ -22,7 +22,7 @@ In dit besluit en de daarop berustende bepalingen wordt verstaan onder wet: Wet ### Artikel 2 -**1.** Een aanvraag als bedoeld in de artikelen 2:3b, eerste lid, 2:5, eerste lid, 2:7, eerste lid, 2:10b, eerste lid, 2:12, eerste lid, 2:13, eerste lid, 2:17, eerste lid, 2:21, eerste lid, 2:22, eerste lid, 2:26b, eerste lid, 2:26e, eerste lid, 2:31, eerste lid, 2:32, eerste lid, 2:33, eerste lid, 2:37, eerste lid, 2:41, eerste lid, 2:42, eerste lid, 2:43, eerste lid, 2:49, eerste lid, 2:51, eerste lid, 2:54b, eerste lid, 2:54e, eerste lid, 2:54h, eerste lid, 2:55, tweede lid, 2:58, eerste lid, 2:60, tweede lid, 2:63, eerste lid, 2:67, eerste lid, 2:67b, eerste en vierde lid, 2:68, eerste lid, 2:69c, eerste tot en met derde lid, 2:75, tweede lid, 2:78, eerste lid, 2:80, tweede lid, 2:83, eerste lid, 2:86, tweede lid, 2:89, eerste lid, 2:92, tweede lid, 2:94, eerste lid, 2:96, tweede lid, 2:99, eerste lid, 2:121a, eerste lid, 4:3, vierde lid, van de wet, wordt gedaan met gebruikmaking van het daartoe door de toezichthouder vast te stellen formulier dat op verzoek aan de aanvrager ter beschikking wordt gesteld. +**1.** Een aanvraag als bedoeld in de artikelen 2:3.0d, eerste lid, 2:3.0i, eerste lid, 2:3.0m, eerste lid2:3b, eerste lid, 2:5, eerste lid, 2:7, eerste lid, 2:10b, eerste lid, 2:12, eerste lid, 2:13, eerste lid, 2:17, eerste lid, 2:21, eerste lid, 2:22, eerste lid, 2:26b, eerste lid, 2:26e, eerste lid, 2:31, eerste lid, 2:32, eerste lid, 2:33, eerste lid, 2:37, eerste lid, 2:41, eerste lid, 2:42, eerste lid, 2:43, eerste lid, 2:49, eerste lid, 2:51, eerste lid, 2:54b, eerste lid, 2:54e, eerste lid, 2:54h, eerste lid, 2:54j, eerste lid, 2:54m, eerste lid, 2:55, tweede lid, 2:58, eerste lid, 2:60, tweede lid, 2:63, eerste lid, 2:67, eerste lid, 2:67b, eerste en vierde lid, 2:68, eerste lid, 2:69c, eerste tot en met derde lid, 2:75, tweede lid, 2:78, eerste lid, 2:80, tweede lid, 2:83, eerste lid, 2:86, tweede lid, 2:89, eerste lid, 2:92, tweede lid, 2:94, eerste lid, 2:96, tweede lid, 2:99, eerste lid, 2:121a, eerste lid, 4:3, vierde lid, van de wet, wordt gedaan met gebruikmaking van het daartoe door de toezichthouder vast te stellen formulier dat op verzoek aan de aanvrager ter beschikking wordt gesteld. **2.** Het aanvraagformulier en de daarbij ingevolge dit besluit te verstrekken gegevens worden in enkelvoud ingediend. @@ -34,6 +34,78 @@ In dit besluit en de daarop berustende bepalingen wordt verstaan onder wet: Wet ## Hoofdstuk 2. Toegang tot de Nederlandse financiële markten +### Paragraaf 2.0a. Uitoefenen van bedrijf van afwikkelonderneming + +### Artikel 3.0a + +De gegevens, bedoeld in de artikelen 2:3.0a, tweede lid, 2:3.0f, tweede lid, en 2:3.0k, tweede lid, van de wet zijn: + +a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de afwikkelonderneming; +b. een opgave van de rechtsvorm van de afwikkelonderneming; +c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; +d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; +e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; en +f. een opgave van de activiteiten die de afwikkelonderneming voornemens is te verrichten. + +### Artikel 3.0b + +Het aantal verrichte girale betalingstransacties waarboven een vergunning als bedoeld in artikel 2:3.0b, eerste lid, van de wet is vereist, is 120 miljoen per kalenderjaar. + +### Artikel 3.0c + +**1.** + +De gegevens, bedoeld in de artikelen 2:3.0d, derde lid, 2:3.0i, derde lid, en 2:3.0m, derde lid, van de wet zijn: + +a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de afwikkelonderneming; +b. een opgave van de rechtsvorm van de afwikkelonderneming; +c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; +d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; +e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; +f. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de personen die het dagelijks beleid bepalen; +g. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken; +h. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet; +i. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16, eerste en tweede lid, van de wet; +j. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste en tweede lid, van de wet; +k. een beschrijving van de criteria, bedoeld in artikel 4:76a, eerste lid, van de wet, op basis waarvan de afwikkelonderneming eerlijke en vrije toegang biedt tot haar diensten en systemen; +l. een beschrijving van de mechanismen waarmee periodiek het kostenniveau, prijsniveau en serviceniveau en de efficiëntie, bedoeld in artikel 4:76b, tweede lid, van de wet wordt beoordeeld; +m. een beschrijving van de communcatieprocedures en standaarden als bedoeld in artikel 4:76c, eerste lid, van de wet waarvan de afwikkelonderneming voornemens is gebruik te maken; en +n. een beschrijving van de wijze waarop de afwikkelonderneming inzicht als bedoeld in artikel 4:76d, eerste lid, van de wet in de financiële risico’s en de kosten die zijn verbonden aan de afwikkeldiensten biedt aan betaaldienstverleners. + +**2.** + +De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn: + +a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; +b. een curriculum vitae; +c. een opgave van de relevante diploma’s; +d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en +e. een opgave van referenten. + +**3.** + +De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: + +a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; +b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; +c. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en +d. een opgave van referenten. + +**4.** Het eerste lid, onderdeel g, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. + +### Artikel 3.0d + +Onze Minister kan op grond van artikel 2:3.0g, vierde lid, van de wet een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen, indien: + +a. de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van afwikkelonderneming en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge de wet bepaalde met betrekking tot: + +1°. deskundigheid en betrouwbaarheid; +2°. financiële waarborgen; +3°. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering; en +4°. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde regels; +b. de samenwerking tussen de Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten enerzijds en het bevoegde gezag in die staat anderzijds is gewaarborgd; +c. voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan die in Hoofdstuk 1.4 van de wet. + ### Paragraaf 2.0. Uitoefenen van bedrijf van betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling ### Artikel 3a @@ -137,7 +209,7 @@ d. een opgave van referenten. ### Artikel 5 -Onze Minister kan op grond van artikel 2:6, eerste lid, van de wet een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien: +Onze Minister kan op grond van artikel 2:6, tweede lid, van de wet een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien: a. de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van clearinginstelling en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge de wet bepaalde met betrekking tot: @@ -312,7 +384,7 @@ c. het voorgenomen beleid, bedoeld in artikel 4:88 van de wet. **1.** -De gegevens, bedoeld in artikel 2:26b, vierde lid, van de wet zijn: +De gegevens, bedoeld in artikel 2:26b, derde lid, van de wet zijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de herverzekeraar; b. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeraar; @@ -470,7 +542,7 @@ d. een opgave van referenten. **1.** -De gegevens, bedoeld in artikel 2:31, vierde lid, van de wet zijn: +De gegevens, bedoeld in artikel 2:31, derde lid, van de wet zijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar; b. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar; @@ -1121,6 +1193,80 @@ a. de staat waarvan de voor bedrijfspensioenvoorziening geldende sociale- en arb b. de naam van de bijdragende onderneming; en c. de voornaamste kenmerken van de pensioenregeling die voor de bijdragende onderneming zal worden uitgevoerd. +### Paragraaf 2.4c. Uitoefenen van bedrijf van wisselinstelling + +### Artikel 31i + +**1.** + +De gegevens, bedoeld in artikel 2:54j, tweede lid, van de wet zijn: + +a. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de wisselinstelling en, indien van toepassing, het adres en de vestigingsplaats van diens bijkantoren; +b. een opgave van de rechtsvorm van de wisselinstelling; +c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; +d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; +e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; +f. een opgave van de activiteiten die de wisselinstelling voornemens is te verrichten; +g. een bedrijfsplan met inbegrip van een budgetprognose voor de eerste drie boekjaren waarmee wordt aangetoond dat de wisselinstelling in staat is gebruik te maken van passende en evenredige systemen, middelen en procedures om op een gezonde basis te opereren; +h. een beschrijving van de organisatiestructuur, met inbegrip van, voor zover van toepassing, een beschrijving van het voorgenomen gebruik van bijkantoren en van de regelingen voor uitbesteding; +i. een opgave van de identiteit van personen die een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in artikel 1:1 van de wet in de wisselinstelling bezitten, alsmede de omvang van hun deelneming; +j. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken; +k. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet; en +l. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste en tweede lid, van de wet. + +**2.** Bij de toepassing van het eerste lid, aanhef en onderdelen h, k en l, geeft de wisselinstelling een beschrijving van de organisatorische regelingen die zij heeft getroffen voor het nemen van alle redelijke maatregelen om de belangen van degenen voor wie zij wisseltransacties verricht te beschermen en om de continuïteit en betrouwbaarheid bij het uitvoeren van wisseltransacties te garanderen. + +**3.** + +De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn: + +a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; +b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; +c. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en +d. een opgave van referenten. + +**4.** Het eerste lid, onderdeel j, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. + +### Artikel 31j + +Onze Minister kan op grond van artikel 2:54l, tweede lid, van de wet een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien: + +a. de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van wisselinstelling en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge de wet bepaalde met betrekking tot: + +1°. betrouwbaarheid; +2°. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering; en +3°. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde regels; +b. de samenwerking tussen de Nederlandsche Bank en het bevoegde gezag in die staat is gewaarborgd; en +c. voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan die in Hoofdstuk 1.4 van de wet. + +### Artikel 31k + +**1.** + +De gegevens, bedoeld in artikel 2:54m, tweede lid, van de wet zijn: + +a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de wisselinstelling; +b. een opgave van de rechtsvorm van de wisselinstelling; +c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; +d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; +e. het adres van het bijkantoor; +f. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; +g. een opgave van activiteiten die de wisselinstelling voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor; +h. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken; +i. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet, vanuit het bijkantoor; en +j. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor. + +**2.** + +De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: + +a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; +b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; +c. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en +d. een opgave van referenten. + +**3.** Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. + ### Paragraaf 2.5. Aanbieden van beleggingsobjecten ### Artikel 32 @@ -1266,12 +1412,12 @@ e. voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan **1.** -De gegevens die noodzakelijk zijn voor het doen van een volledige aanvraag als bedoeld in artikel 2:67, derde lid, en artikel 2:68, tweede lid, van de wet, zijn de gegevens, bedoeld in: +De gegevens die noodzakelijk zijn voor het doen van een volledige aanvraag als bedoeld in artikel 2:67, derde lid, en artikel 2:68, derde lid, van de wet, zijn de gegevens, bedoeld in: a. artikel 7, tweede lid, onderdelen a tot en met d, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen; b. artikel 7, derde lid, onderdelen a en b, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen. -**2.** De gegevens die op een later tijdstip kunnen worden verstrekt, bedoeld in artikel 2:67, derde lid, en artikel 2:68, tweede lid ,van de wet, zijn de gegevens als bedoeld in artikel 7, tweede lid, onderdeel e, en derde lid, onderdeel c tot en met e, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen. +**2.** De gegevens die op een later tijdstip kunnen worden verstrekt, bedoeld in artikel 2:67, derde lid, en artikel 2:68, derde lid ,van de wet, zijn de gegevens als bedoeld in artikel 7, tweede lid, onderdeel e, en derde lid, onderdeel c tot en met e, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen. ### Paragraaf 2.7a. Beheren van icbe’s en aanbieden van rechten van deelneming in icbe’s @@ -1676,6 +1822,19 @@ d. gegevens waaruit blijkt dat de rechtspersoon gemachtigd is de aangesloten ond ## Hoofdstuk 3. Toegang tot de buitenlandse financiële markten +### Paragraaf 3.0a. Uitoefenen van bedrijf van afwikkelonderneming + +### Artikel 42.0a + +De gegevens, bedoeld in artikel 2:106.0a, tweede lid, van de wet zijn: + +a. de staat waar de afwikkelonderneming voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf uit te oefenen; +b. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de betaalinstelling; +c. een opgave van de werkzaamheden, genoemd in de definitie van «afwikkeldiensten» in artikel 1:1 van de wet, die de afwikkelonderneming voornemens is vanuit het bijkantoor te verrichten; +d. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:10, eerste en tweede lid, van de wet; +f. een beschrijving van de inrichting van de voorgenomen bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet; en +g. gegevens op grond waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of de financiële positie toereikend is. + ### Paragraaf 3.0. Uitoefenen van bedrijf van betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling ### Artikel 42a @@ -1970,7 +2129,7 @@ Samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties voldoen aan de na a. indien het samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties als bedoeld in artikel 1:13b, eerste lid, onderdeel c, betreft: de ingevolge artikel 42 van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde eisen; b. indien het samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties als bedoeld in artikel 2:67b, eerste lid, onderdeel d, betreft: de ingevolge artikel 37, vijftiende lid, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen vastgestelde eisen; -c. indien het samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties als bedoeld in artikel 2:212e, betreft: de ingevolge artikel 34 van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde eisen. +c. indien het samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties als bedoeld in artikel 2:121e, betreft: de ingevolge artikel 34 van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde eisen. ### Artikel 56b