From bf55d99ebda61aaa7d805328590689253e4ddee4 Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: Coornhert Date: Mon, 1 Dec 2003 12:00:00 +0000 Subject: [PATCH] 2003-12-01 | BWBR0007708 | Besluit toezicht effectenverkeer 1995 --- .../BWBR0007708/README.md | 128 ++++++++++++++---- 1 file changed, 103 insertions(+), 25 deletions(-) diff --git a/amvb/besluit-toezicht-effectenverkeer-1995/BWBR0007708/README.md b/amvb/besluit-toezicht-effectenverkeer-1995/BWBR0007708/README.md index 25cf643a0c7..856aa9534ea 100644 --- a/amvb/besluit-toezicht-effectenverkeer-1995/BWBR0007708/README.md +++ b/amvb/besluit-toezicht-effectenverkeer-1995/BWBR0007708/README.md @@ -3,7 +3,7 @@ titel: Besluit toezicht effectenverkeer 1995 bwb_id: BWBR0007708 type: AMvB status: geldend -datum_inwerkingtreding: '2001-09-05' +datum_inwerkingtreding: '2003-03-15' bron: https://wetten.overheid.nl/BWBR0007708 citeertitel: Besluit toezicht effectenverkeer 1995 --- @@ -483,7 +483,7 @@ De bieder en de doelvennootschap zenden alle ingevolge dit hoofdstuk door middel ### Artikel 11 -De houder van een gekwalificeerde deelneming in een effecteninstelling mag naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit op grond van die deelneming geen invloed hebben of kunnen hebben die in strijd is met een gezonde of prudente bedrijfsvoering van die instelling. +De houder van een gekwalificeerde deelneming in een effecteninstelling mag naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit op grond van die deelneming geen invloed hebben of kunnen hebben die in strijd is met een gezonde, prudente of een integere bedrijfsvoering van die instelling. ### Artikel 12 @@ -525,9 +525,7 @@ b. de omvang, al dan niet in verhouding tot het toetsingsvermogen, van: ### Artikel 15 -**1.** Een effecteninstelling is zodanig gestructureerd dat naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit het risico wordt vermeden dat de belangen van haar cliënten worden geschaad door belangenconflicten tussen de effecteninstelling en haar cliënten of tussen haar cliënten onderling. - -**2.** De toezichthoudende autoriteit kan regels stellen met betrekking tot de structurering, bedoeld in het eerste lid. +Vervallen ### Artikel 16 @@ -541,6 +539,10 @@ b. de omvang, al dan niet in verhouding tot het toetsingsvermogen, van: **2.** De toezichthoudende autoriteit kan regels stellen met betrekking tot de in het eerste lid bedoelde administratieve organisatie, interne controleprocedures, registratie en systemen. +### Artikel 17a + +Een effecteninstelling beschikt over maatregelen, gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering, die voldoen aan het bepaalde bij en krachtens de artikelen 24a tot en met 24c. + ### Artikel 18 **1.** Het hoofdkantoor van een in Nederland gevestigde effecteninstelling bevindt zich in Nederland. De personen die het dagelijks beleid van de effecteninstelling bepalen, verrichten hun werkzaamheden in verband daarmee vanuit dit hoofdkantoor. @@ -555,7 +557,7 @@ b. de omvang, al dan niet in verhouding tot het toetsingsvermogen, van: ### Artikel 19 -De regels, bedoeld in de artikelen 12, 13, eerste en vierde lid, 15, tweede lid, 16, tweede lid, en 17, tweede lid, kunnen voor onderscheiden groepen effecteninstellingen verschillend zijn. +De regels, bedoeld in de artikelen 12, 13, eerste en vierde lid, 16, tweede lid en 17, tweede lid, kunnen voor onderscheiden groepen effecteninstellingen verschillend zijn. ### Artikel 20 @@ -566,9 +568,9 @@ b. een verklaring omtrent de identiteit van de houders van een gekwalificeerde d c. een verklaring van een accountant ten bewijze dat aan de artikelen 12 en 13, eerste lid, is voldaan; d. een beschrijving van de systemen, bedoeld in artikel 13, derde lid; e. een beschrijving van de maatregelen, bedoeld in artikel 14, tweede lid; -f. een beschrijving van de structuur, bedoeld in artikel 15, eerste lid; -g. een beschrijving van de regelingen, bedoeld in artikel 16, eerste lid; -h. een beschrijving van de in artikel 17, eerste lid, bedoelde administratieve organisatie, interne controleprocedures, registratie en systemen; +f. een beschrijving van de regelingen, bedoeld in artikel 16, eerste lid; +g. een beschrijving van de in artikel 17, eerste lid, bedoelde administratieve organisatie, interne controleprocedures, registratie en systemen; +h. een beschrijving van de in artikel 17a bedoelde maatregelen; i. de gegevens omtrent de effecteninstelling die ingevolge wettelijk voorschrift in het handelsregister moeten worden opgenomen; j. de algemene voorwaarden die op overeenkomsten met cliënten van toepassing zijn; k. een opgave van de naar soort onderscheiden diensten die de effecteninstelling als effectenbemiddelaar of vermogensbeheerder aanbiedt of verricht; @@ -581,7 +583,7 @@ q. een opgave van de wijze waarop de diensten aan beleggers worden aangeboden; e r. andere gegevens en bescheiden die de toezichthouder naar zijn oordeel redelijkerwijs nodig acht in het belang van de beoordeling van de vergunningaanvraag. s. een programma van werkzaamheden, waarvan de vorm en inhoud voldoet aan door de toezichthouder te stellen regels. -## Hoofdstuk V. Bepalingen ter uitvoering van +## Hoofdstuk V. Bepalingen ter uitvoering van de ### Paragraaf 1. Regels voor vergunninghoudende effecteninstellingen @@ -598,15 +600,15 @@ Een effecteninstelling meldt aan de toezichthoudende autoriteit iedere voorgenom a. het aantal en de identiteit van de personen, bedoeld in artikel 10; b. de systemen, bedoeld in artikel 13, derde lid; c. de maatregelen, bedoeld in artikel 14, tweede lid; -d. de structurering, bedoeld in artikel 15, eerste lid; -e. de regelingen, bedoeld in artikel 16, eerste lid; -f. de in artikel 17, eerste lid, bedoelde administratieve organisatie, interne controleprocedures, registratie en systemen; +d. de regelingen, bedoeld in artikel 16, eerste lid; +e. de in artikel 17, eerste lid, bedoelde administratieve organisatie, interne controleprocedures, registratie en systemen; +f. de maatregelen, bedoeld in artikel 17a; g. de naam en het adres van het hoofdkantoor van de effecteninstelling, en, indien zij niet in Nederland is gevestigd, het adres van het bijkantoor, alsmede, in voorkomend geval, de plaats waar zij is gevestigd; en h. de samenstelling en de formele en feitelijke zeggenschapsstructuur van de groep waartoe de effecteninstelling behoort. **2.** De melding, bedoeld in het eerste lid, geschiedt onder overlegging van de gegevens, bedoeld in artikel 20, onder *a*, *d*, *e*, *f*, *g*, *h* onderscheidenlijk *i*, alsmede, indien de toezichthoudende autoriteit daarom verzoekt, van andere gegevens en bescheiden die de toezichthoudende autoriteit naar zijn oordeel redelijkerwijs nodig acht in het belang van de beoordeling van de melding. -**3.** Ten aanzien van een voorgenomen wijziging als bedoeld in het eerste lid zijn de artikelen 10 en 14 tot en met 18*a* van overeenkomstige toepassing. +**3.** Ten aanzien van een voorgenomen wijziging als bedoeld in het eerste lid zijn de artikelen 14 tot en met 18*a* van overeenkomstige toepassing. **4.** Een wijziging als bedoeld in het eerste lid wordt niet doorgevoerd indien de toezichthoudende autoriteit het voornemen daartoe afwijst binnen zes weken na ontvangst van de melding, bedoeld in het eerste lid, of, indien de toezichthoudende autoriteit overeenkomstig het tweede lid om nadere gegevens en bescheiden heeft verzocht, na de ontvangst van die informatie. @@ -614,7 +616,27 @@ h. de samenstelling en de formele en feitelijke zeggenschapsstructuur van de gro ### Artikel 22a -Indien een effecteninstelling in een groep is verbonden met een natuurlijke persoon of een rechtspersoon op wie, onderscheidenlijk waarop, het recht van een staat die geen lid-staat is, van toepassing is, mag het recht van die staat, naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit, niet een belemmering vormen voor het adequaat uitoefenen van toezicht op de effecteninstelling. +**1.** Een effecteninstelling behoort niet tot een groep waarbinnen de formele of feitelijke zeggenschapsstructuur in zodanige mate ondoorzichtig is dat deze, naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit, een belemmering vormt voor het adequaat uitoefenen van toezicht op de effecteninstelling. + +**2.** Indien een effecteninstelling in een groep is verbonden met een natuurlijke persoon of een rechtspersoon op wie, onderscheidenlijk waarop, het recht van een staat die geen lid-staat is, van toepassing is, mag het recht van die staat, naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit, niet een belemmering vormen voor het adequaat uitoefenen van toezicht op de effecteninstelling. + +### Artikel 22b + +**1.** Een ieder die een effecteninstelling krachtens wet, statuten of reglementen vertegenwoordigt dan wel het dagelijks beleid van een effecteninstelling bepaalt, dient naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit voldoende deskundig te zijn in verband met de bedrijfsvoering van de effecteninstelling. + +**2.** De betrouwbaarheid van de in het eerste lid bedoelde personen, de personen die het dagelijks beleid van de effecteninstelling mede bepalen en de personen die rechtstreeks of middellijk bevoegd zijn de in het eerste lid bedoelde personen te benoemen of te ontslaan, dient naar het oordeel van de toezichthoudende autoriteit buiten twijfel te staan. + +### Artikel 22c + +**1.** + +De accountant, bedoeld in artikel 11a, tweede lid, van de wet, verstrekt op grond van het vijfde lid van dat artikel aan de toezichthoudende autoriteit zo spoedig mogelijk alle inlichtingen die redelijkerwijs nodig zijn ten behoeve van het toezicht op de naleving van de wet over de volgende onderwerpen: + +a. het accountantsverslag aan de directie en de raad van commissarissen; +b. de *management letter*; +c. correspondentie tussen de accountant en de effecteninstelling die rechtstreeks betrekking heeft op de accountantsverklaring bij de jaarrekening en op de maand- en de kwartaalstaat van de effecteninstelling. + +**2.** Indien de accountant, bedoeld in het eerste lid, schriftelijk inlichtingen verstrekt aan de toezichthoudende autoriteit over de in het voorgaande lid genoemde onderwerpen, zendt hij onverwijld aan de effecteninstelling een afschrift van de stukken en van de begeleidende brief. ### Artikel 23 @@ -626,15 +648,55 @@ Indien een effecteninstelling in een groep is verbonden met een natuurlijke pers ### Artikel 24 -Een effecteninstelling houdt zich bij het verrichten van haar werkzaamheden aan door de toezichthoudende autoriteit te stellen regels die ertoe strekken dat de effecteninstelling: +Onverminderd het bepaalde in de artikelen 24a en 24b houdt een effecteninstelling zich bij het verrichten van haar werkzaamheden aan door de toezichthoudende autoriteit te stellen regels die ertoe strekken dat de effecteninstelling: a. handelt in het belang van haar cliënten en de adequate functionering van de effectenmarkten; b. in het belang van haar cliënten kennis neemt van hun financiële positie, ervaring en beleggingsdoelstellingen, voor zover dit redelijkerwijs van belang is met het oog op het verrichten van haar diensten; c. haar cliënten de gegevens en bescheiden verstrekt die nodig zijn voor de beoordeling van de door haar aangeboden diensten en de effecten waarop die diensten betrekking hebben; -d. belangenconflicten tracht te voorkomen en, wanneer deze onvermijdelijk zijn, ervoor zorgt dat haar cliënten op billijke wijze worden behandeld; +d. ervoor zorgt dat haar cliënten op billijke wijze worden behandeld in het geval dat een belangenconflict onvermijdelijk blijkt te zijn; e. de bevoegdheden die zij heeft gekregen ten behoeve van de door haar te verrichten diensten, niet gebruikt voor andere doeleinden dan die waarvoor zij aan haar zijn verleend; en f. een goede interne organisatie en adequate controlemechanismen heeft ten behoeve van de naleving van de in de aanhef bedoelde regels en ter bevordering van de continuïteit van haar bedrijfsvoering. +### Artikel 24a + +**1.** Een effecteninstelling voert een adequaat beleid ter zake van het tegengaan van verstrengeling van tegenstrijdige belangen. De effecteninstelling draagt er zorg voor dat dit beleid zijn neerslag vindt in organisatorische en administratieve procedures en maatregelen. + +**2.** De toezichthoudende autoriteit stelt regels vast met betrekking tot de minimumvoorwaarden waaraan het beleid en de procedures en maatregelen, bedoeld in het eerste lid, moeten voldoen. + +### Artikel 24b + +**1.** + +Een effecteninstelling voert een adequaat beleid dat ertoe strekt dat: + +a. betrokkenheid van de effecteninstelling bij strafbare feiten die het vertrouwen in de effecteninstelling of in de financiële markten in het algemeen schaden, wordt voorkomen; +b. betrokkenheid van de effecteninstelling bij handelingen die anderszins in het maatschappelijk verkeer zodanig onaanvaardbaar zijn dat deze het vertrouwen in de effecteninstelling of in de financiële markten in het algemeen schaden, wordt voorkomen; +c. niet wegens haar cliënten het vertrouwen in de effecteninstelling of in de financiële markten in het algemeen wordt geschaad. + +**2.** De effecteninstelling draagt er zorg voor dat het in het eerste lid bedoelde beleid zijn neerslag vindt in organisatorische en administratieve procedures en maatregelen. + +**3.** De toezichthoudende autoriteit stelt regels vast met betrekking tot de voorwaarden waaraan het beleid en de procedures en maatregelen, bedoeld in het eerste en tweede lid, ten minste moeten voldoen. + +### Artikel 24c + +De in artikel 24b, tweede en derde lid, bedoelde procedures en maatregelen betreffen in ieder geval: + +a. de behandeling en administratieve vastlegging van incidenten die een ernstig gevaar vormen voor een integere bedrijfsvoering van de effecteninstelling, voorzover het betreft een gedraging van een personeelslid of van een persoon die het dagelijks beleid bepaalt dan wel mede bepaalt van de effecteninstelling, dan wel van een houder van een gekwalificeerde deelneming of van een natuurlijke persoon of rechtspersoon die werkzaamheden verricht ten behoeve van de effecteninstelling. +b. de beoordeling, met het oog op de belangen van cliënten of toekomstige cliënten van de effecteninstelling, of de betrouwbaarheid van een personeelslid dat zij voornemens is te benoemen in een integriteitsgevoelige functie buiten twijfel staat. Onder integriteitsgevoelige functie wordt in dit verband verstaan: + +1º. een leidinggevende functie die is geplaatst direct onder het echelon van de bepalers en medebepalers van het dagelijks beleid van de effecteninstelling; +2º. een functie waaraan overigens een bevoegdheid is verbonden die een wezenlijk risico bevat voor de integere bedrijfsvoering van de effecteninstelling. + +### Artikel 24d + +**1.** Een effecteninstelling onderzoekt, op verzoek van de toezichthoudende autoriteit, of in haar administratie bepaalde personen of instellingen voorkomen die naar het oordeel van Onze Minister, in verband met vermoede terroristische activiteiten of daarmee verband houdende activiteiten, de integriteit van de financiële sector kunnen schaden. + +**2.** Een effecteninstelling verstrekt de uitkomst van het in het eerste lid bedoelde onderzoek, binnen een door de toezichthoudende autoriteit vast te stellen termijn, aan de toezichthoudende autoriteit. + +### Artikel 24e + +Een effecteninstelling meldt aan de toezichthoudende autoriteit ten behoeve van het toezicht op de naleving van het bij en krachtens de artikelen 24a tot en met 24e bepaalde de door de toezichthoudende autoriteit noodzakelijk geachte gegevens. + ### Artikel 25 **1.** Een effecteninstelling sluit met iedere cliënt een schriftelijke overeenkomst die de uitsluitende grondslag vormt voor de diensten die de effecteninstelling in de uitoefening van haar bedrijf voor de cliënt verricht. @@ -702,7 +764,7 @@ b. de aan de cliënt in rekening gebrachte onderscheidenlijk te brengen kosten v ### Artikel 31 -De regels, bedoeld in de artikelen 23, tweede lid, 24, aanhef, 25, vierde lid, 28 en 30, eerste lid, en het model, bedoeld in artikel 29, tweede lid, kunnen voor onderscheiden groepen effecteninstellingen verschillend zijn. +De regels, bedoeld in de artikelen 23, tweede lid, 24, aanhef, 24a, 24b, 25, vierde lid, 28 en 30, eerste lid, en het model, bedoeld in artikel 29, tweede lid, kunnen voor onderscheiden groepen effecteninstellingen verschillend zijn. ### Artikel 32 @@ -720,11 +782,11 @@ De artikelen 34 tot en met 42 zijn van toepassing op kredietinstellingen waaraan ### Artikel 34 -**1.** Een instelling houdt zich aan door de toezichthoudende autoriteit te stellen regels met betrekking tot de in artikel 15, eerste lid, bedoelde structurering, met betrekking tot de in artikel 16, eerste lid, bedoelde regelingen en met betrekking tot de in artikel 17, eerste lid, bedoelde administratieve organisatie, interne controleprocedures en registratie. +**1.** Een instelling houdt zich aan door de toezichthoudende autoriteit te stellen regels met betrekking tot de in artikel 16, eerste lid, bedoelde regelingen, met betrekking tot de in artikel 17, eerste lid, bedoelde administratieve organisatie, interne controleprocedures en registratie en met betrekking tot de in artikel 17a bedoelde maatregelen. **2.** De regels, bedoeld in het eerste lid, worden door de toezichthoudende autoriteit na overleg met de Nederlandsche Bank gesteld. -**3.** Een instelling meldt aan de toezichthoudende autoriteit iedere voorgenomen wijziging in de in het eerste lid bedoelde structurering, regelingen, administratieve organisatie, interne controleprocedures en registratie, onder overlegging van de gegevens, bedoeld in artikel 20, onder *f, g* onderscheidenlijk *h*, alsmede, indien de toezichthoudende autoriteit daarom verzoekt, van andere gegevens en bescheiden die de toezichthoudende autoriteit naar zijn oordeel redelijkerwijs nodig acht in het belang van de beoordeling van de melding. +**3.** Een instelling meldt aan de toezichthoudende autoriteit iedere voorgenomen wijziging in de in het eerste lid bedoelde regelingen, administratieve organisatie, interne controleprocedures, registratie en maatregelen, onder overlegging van de gegevens, bedoeld in artikel 20, onder f, g, h onderscheidenlijk i, alsmede, indien de toezichthoudende autoriteit daarom verzoekt, van andere gegevens en bescheiden die de toezichthoudende autoriteit naar zijn oordeel redelijkerwijs nodig acht in het belang van de beoordeling van de melding. **4.** Ten aanzien van een voorgenomen wijziging als bedoeld in het derde lid is het eerste lid van overeenkomstige toepassing. @@ -732,15 +794,19 @@ De artikelen 34 tot en met 42 zijn van toepassing op kredietinstellingen waaraan ### Artikel 35 -Een instelling houdt zich bij het verrichten van haar werkzaamheden aan door de toezichthoudende autoriteit te stellen regels die ertoe strekken dat de instelling: +Onverminderd het bepaalde in de artikelen 24a en 24b houdt een instelling zich bij het verrichten van haar werkzaamheden aan door de toezichthoudende autoriteit te stellen regels die ertoe strekken dat de instelling: a. handelt in het belang van haar cliënten en de adequate functionering van de effectenmarkten; b. in het belang van haar cliënten kennis neemt van hun financiële positie, ervaring en beleggingsdoelstellingen, voor zover dit redelijkerwijs van belang is met het oog op het verrichten van haar diensten; c. haar cliënten de gegevens en bescheiden verstrekt die nodig zijn voor de beoordeling van de door haar aangeboden diensten en de effecten waarop die diensten betrekking hebben; -d. belangenconflicten tracht te voorkomen en, wanneer deze onvermijdelijk zijn, ervoor zorgt dat haar cliënten op billijke wijze worden behandeld; +d. ervoor zorgt dat haar cliënten op billijke wijze worden behandeld in het geval dat een belangenconflict onvermijdelijk blijkt te zijn; e. de bevoegdheden die zij heeft gekregen ten behoeve van de door haar te verrichten diensten, niet gebruikt voor andere doeleinden dan die waarvoor zij aan haar zijn verleend; en f. een goede interne organisatie en adequate controlemechanismen heeft ten behoeve van de naleving van de in de aanhef bedoelde regels. +### Artikel 35a + +Op een instelling zijn de artikelen 24a tot en met 24e van overeenkomstige toepassing. + ### Artikel 36 **1.** Een instelling sluit met iedere cliënt een schriftelijke overeenkomst die de uitsluitende grondslag vormt voor de diensten die de instelling in de uitoefening van haar bedrijf voor de cliënt verricht. @@ -800,11 +866,11 @@ b. de aan de cliënt in rekening gebrachte onderscheidenlijk te brengen kosten v ### Artikel 41 -De regels, bedoeld in de artikelen 34, eerste lid, 35, aanhef, 36, vierde lid, 38 en 40, eerste lid, en het model, bedoeld in artikel 39, tweede lid, kunnen voor onderscheiden groepen instellingen verschillend zijn. +De regels, bedoeld in de artikelen 34, eerste lid, 35, aanhef , 35a, 36, vierde lid, 38 en 40, eerste lid, en het model, bedoeld in artikel 39, tweede lid, kunnen voor onderscheiden groepen instellingen verschillend zijn. ### Artikel 42 -De artikel 27, 32 en 32a zijn van overeenkomstige toepassing op een instelling. +De artikelen 27, 32 en 32a zijn van overeenkomstige toepassing op een instelling. ### Paragraaf 3. Regels voor in een andere lid-staat gevestigde effecteninstellingen @@ -822,10 +888,22 @@ De regels, bedoeld in de artikelen 35, aanhef, 36, vierde lid, en 38, en het mod De toezichthoudende autoriteit kan regels stellen om te voorkomen dat een handeling als bedoeld in artikel 16, eerste lid, van de wet van een houder van een verklaring van geen bezwaar als bedoeld in artikel 17, eerste lid, van de wet zou leiden of zou kunnen leiden tot een invloed op de betrokken effecteninstelling die in strijd is met een gezonde en prudente bedrijfsvoering van die effecteninstelling. -## Hoofdstuk VI A. Bepaling ter uitvoering van +## Hoofdstuk VI A. Bepalingen ter uitvoering van ### Artikel 45a +Een instelling als bedoeld in artikel 18a, eerste lid, van de wet houdt zich bij haar optreden op de effectenmarkten aan door de toezichthoudende autoriteit gestelde regels die ertoe strekken dat de instelling: + +a. interne voorschriften vaststelt inzake het omgaan met koersgevoelige informatie respectievelijk ten aanzien van privé beleggingstransacties van bestuurders en personeelsleden; +b. zich onthoudt van koersmanipulatie en andere misleidende handelingen; +c. belangenverstrengeling die te maken heeft met effectentransacties voorkomt; +d. adequate controlemechanismen heeft ten behoeve van de naleving van de in de aanhef bedoelde regels; +e. zorgdraagt voor het vastleggen van de in dit artikel bedoelde interne voorschriften, controlemechanismen en andere in dit kader getroffen voorzieningen in de administratieve organisatie. + +## Hoofdstuk VI B. Bepaling ter uitvoering van + +### Artikel 45b + **1.** Het bedrag van de boete, bedoeld in artikel 48d, vijfde lid, van de wet, wordt bepaald op de wijze, voorzien in bijlage B. **2.** De toezichthouder kan het bedrag van de boete lager stellen dan in de bijlage is bepaald, indien het bedrag van de boete in een bepaald geval op grond van bijzondere omstandigheden onevenredig hoog is.