Coornhert
feee871c31
40.566 regelingen geparsed van BWB XML naar Markdown + YAML frontmatter. Bron: repository.officiele-overheidspublicaties.nl via SRU zoekservice. Verdeling per type: - 21.167 ministeriële regelingen - 4.605 ZBO-regelingen - 3.678 verdragen - 3.631 AMvB's - 3.179 wetten - 2.564 PBO-regelingen - 883 KB's - 591 circulaires - 150 beleidsregels - 118 rijkswetten 0 parse failures. 110.531 SRU records verwerkt. |
||
|---|---|---|
| .. | ||
| README.md | ||
| titel | bwb_id | type | status | datum_inwerkingtreding | bron | citeertitel |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen | BWBR0041647 | ministeriele-regeling | geldend | 2019-01-01 | https://wetten.overheid.nl/BWBR0041647 | Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen |
Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen
Paragraaf 1. Algemene bepalingen
Artikel 1
In deze regeling wordt verstaan onder:
- Bpr: Besluit prudentiële regels Wft;
- Wft: Wet op het financieel toezicht;
- Wta: Wet toezicht accountantsorganisaties.
Artikel 2
1.
Voor de toepassing van artikel 4 wordt verstaan onder mkb-onderneming:
een onderneming die op grond van de laatst vastgestelde jaarrekening op het moment van een aanvraag of melding van de eenmalige handeling, aan ten minste twee van de volgende drie criteria voldoet:
1°. 1°. een gemiddeld aantal werknemers gedurende het boekjaar van minder dan 250; 2°. 2°. een balanstotaal van ten hoogste € 43.000.000; 3°. 3°. een jaarlijkse netto-omzet van ten hoogste € 50.000.000.
2. In afwijking van het eerste lid wordt voor de toepassing van onderdeel A8 emissies in artikel 4, eerste lid, onder een mkb-onderneming verstaan: een uitgevende instelling waarvan op het moment van de aanvraag van de eenmalige toezichthandeling nog geen vastgestelde jaarrekening beschikbaar is, indien de totale tegenwaarde van de onder het prospectus aan te bieden effecten ten hoogste € 25.000.000 bedraagt.
3. Indien een onderneming deel uitmaakt van een groep als bedoeld in artikel 2:24b van het Burgerlijk Wetboek, wordt bij de beoordeling of sprake is van een mkb-onderneming uitgegaan van de vastgestelde geconsolideerde jaarrekening van de uiteindelijke moeder.
4. In afwijking van het eerste lid wordt een special purpose entity voor securitisatiedoeleinden als bedoeld in verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende prudentiële vereisten voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van verordening (EU) nr. 648/2012 (PbEU 2013, L176) niet aangemerkt als mkb-onderneming.
Artikel 3
1. De toezichthouder hanteert voor het verrichten van een eenmalige handeling de vergoedingen die zijn vastgesteld in de artikelen 4 en 5.
2. De toezichthouder brengt een vergoeding voor zover mogelijk direct na ontvangst van de aanvraag of de melding in rekening.
3. De toezichthouder kan het tweede lid buiten toepassing laten of daarvan afwijken voor zover toepassing, gelet op het belang van een reële en rechtvaardige kostendoorberekening, zal leiden tot een onbillijkheid van overwegende aard.
Paragraaf 2. Eenmalige handelingen AFM
Artikel 4
1.
De Autoriteit Financiële Markten brengt de volgende vergoedingen in rekening voor op grond van de Wft te verrichten eenmalige handelingen:
| Code | Eenmalige handeling | Vergoeding |
|---|---|---|
| Onderdeel Wft.A1: | Behandeling van een aanvraag van een vergunning als bedoeld in: | |
| Wft.A1.01 | artikel 2:3g, eerste lid, van de Wft (uitoefenen van het bedrijf van bewaarder) | € 5.500 |
| Wft.A1.02 | artikel 2:55, eerste lid, van de Wft (aanbieden van beleggingsobjecten) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| Wft.A1.03 | artikel 2:60, eerste lid, van de Wft (het aanbieden van krediet) | € 14.600 |
| Wft.A1.04 | 2:64a (servicen van een niet-renderende kredietovereenkomst) | € 14.600 |
| Wft.A1.05 | artikel 2:65 van de Wft (aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| Wft.A1.06 | artikel 2:69b, van de Wft (aanbieden van rechten van deelneming in een instelling voor collectieve beleggingen in effecten) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| Wft.A1.07 | artikel 2:75, eerste lid, van de Wft (adviseur voor zover het niet alleen de inbreng van een vergunninghoudende adviseur in een andere rechtspersoon betreft) | € 1.500 |
| Wft.A1.08 | artikel 2:75, eerste lid, van de Wft (adviseur voor zover het enkel de inbreng van een vergunninghoudende adviseur in een andere rechtspersoon betreft) | € 400 |
| Wft.A1.09 | artikel 2:80, eerste lid, van de Wft (bemiddelaar voor zover het niet alleen de inbreng van een vergunninghoudende bemiddelaar in een andere rechtspersoon betreft) | € 1.500 |
| Wft.A1.10 | artikel 2:80, eerste lid, van de Wft (bemiddelaar voor zover het enkel de inbreng van een vergunninghoudende bemiddelaar in een andere rechtspersoon betreft) | € 400 |
| Wft.A1.11 | artikel 2:86, eerste lid, van de Wft (herverzekeringsbemiddelaar voor zover het niet alleen de inbreng van een vergunninghoudende herverzekeringsbemiddelaar in een andere rechtspersoon betreft) | € 1.500 |
| Wft.A1.12 | artikel 2:86, eerste lid, van de Wft (herverzekeringsbemiddelaar voor zover het enkel de inbreng van een vergunninghoudende herverzekeringsbemiddelaar in een andere rechtspersoon betreft | € 400 |
| Wft.A1.13 | artikel 2:92, eerste lid, van de Wft (gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent voor zover het niet alleen de inbreng van een vergunninghoudende gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent in een andere rechtspersoon betreft) | € 1.500 |
| Wft.A1.14 | artikel 2:92, eerste lid, van de Wft (gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent voor zover het enkel de inbreng van een vergunninghoudende gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent in een andere rechtspersoon betreft) | € 400 |
| Wft.A1.15 | artikel 2:96, eerste lid, van de Wft, voor zover het betreft een beleggingsonderneming die ingevolge artikel 11, derde lid, van de Vrijstellingsregeling Wft, is vrijgesteld van artikel 2:99, eerste lid, onderdelen d, e, g, h, j tot en met m, van de Wft en voor zover het niet alleen de inbreng van een vergunninghoudende beleggingsonderneming in een andere rechtspersoon betreft | € 1.500 |
| Wft.A1.16 | artikel 2:96, eerste lid, van de Wft, voor zover het betreft een beleggingsonderneming die ingevolge artikel 11, derde lid, van de Vrijstellingsregeling Wft, is vrijgesteld van artikel 2:99, eerste lid, onderdelen d, e, g, h, j tot en met m, van de Wft en voor zover het enkel de inbreng van een vergunninghoudende beleggingsonderneming in een andere rechtspersoon betreft | € 400 |
| Wft.A1.17 | artikel 2:96, eerste lid, van de Wft, (in de uitoefening van beroep of bedrijf exploiteren van een multilaterale handelsfaciliteit of een georganiseerde handelsfaciliteit) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| Wft.A1.18 | artikel 2:96, eerste lid, van de Wft (het verlenen van beleggingsdiensten of verrichten van beleggingsactiviteiten, niet zijnde een aanvraag als bedoeld onder Wft.A1.14, Wft.A1.15 of Wft.A1.16) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| Wft.A1.19 | artikel 2:104a, eerste lid, van de Wft (verlenen van datarapporteringsdiensten) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| Wft.A1.20 | artikel 5:26, eerste lid, van de Wft (beheren of exploiteren van een gereglementeerde markt) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 150 000 |
| Onderdeel Wft.A2: | De behandeling van een aanvraag om wijziging van een vergunning als bedoeld in | |
| Wft.A2.01 | artikel 2:3g, eerste lid, van de Wft (uitoefenen van het bedrijf van bewaarder) | € 2.700 |
| Wft.A2.02 | artikel 2:55, eerste lid, van de Wft (aanbieden van beleggingsobjecten) | € 10.500 |
| Wft.A2.03 | artikel 2:60, eerste lid, van de Wft (aanbieden van krediet) | € 2.700 |
| Wft.A2.04 | 2:64a (servicen van een niet-renderende kredietovereenkomst) | € 2.700 |
| Wft.A2.05 | artikel 2:65 van de Wft (aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen) | € 10.500 |
| Wft.A2.06 | artikel 2:69b van de Wft (aanbieden van rechten van deelneming in een icbe) | € 10.500 |
| Wft.A2.07 | artikel 2:75, eerste lid, van de Wft (adviseur) | € 300 |
| Wft.A2.08 | artikel 2:80, eerste lid, van de Wft (bemiddelaar) | € 300 |
| Wft.A2.09 | artikel 2:86, eerste lid, van de Wft (herverzekeringsbemiddelaar) | € 300 |
| Wft.A2.10 | artikel 2:92, eerste lid, van de Wft (gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent) | € 300 |
| Wft.A2.11 | artikel 2:96, eerste lid, van de Wft, voor zover het betreft een beleggingsonderneming die ingevolge artikel 11, derde lid, van de Vrijstellingsregeling Wft is vrijgesteld van artikel 2:99, eerste lid, onderdelen d, e, g, h, j tot en met m, van de Wft | € 300 |
| Wft.A2.12 | Wft.A1.16 of Wft.A1.17, in die zin dat deze mede zal strekken tot het in de uitoefening van een beroep of bedrijf exploiteren van een multilaterale handelsfaciliteit of een georganiseerde handelsfaciliteit | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100 000 |
| Wft.A2.13 | artikel 2:96, eerste lid, van de Wft (verlenen van beleggingsdiensten of verrichten van beleggingsactiviteiten niet zijnde een wijziging als bedoeld onder Wft.A2.10 of Wft.A2.11) | € 10.500 |
| Wft.A2.14 | artikel 2:104a, eerste lid, van de Wft (verlenen van datarapporteringsdiensten) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| Wft.A2.15 | artikel 5:26, eerste lid, van de Wft (beheren of exploiteren van een gereglementeerde markt) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 150.000 |
| Onderdeel Wft.A3: | De behandeling van een aanvraag voor ontheffing als bedoeld in: | |
| Wft.A3.01 | artikel 2:55, tweede lid, van de Wft (aanbieden van beleggingsobjecten) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 50.000 |
| Wft.A3.02 | artikel 2:60, tweede lid, van de Wft (aanbieden van krediet) | € 14.600 |
| Wft.A3.03 | artikel 2:67b, vierde lid, van de Wft (aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 50.000 |
| Wft.A3.04 | artikel 2:69b van de Wft (vergunning voor het aanbieden van rechten van deelneming in een icbe) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 50.000 |
| Wft.A3.05 | artikel 2:75, tweede lid, van de Wft (adviseur) | € 1.500 |
| Wft.A3.06 | artikel 2:80, tweede en derde lid, van de Wft (bemiddelaar) | € 1.500 |
| Wft.A3.07 | artikel 2:86, tweede lid, van de Wft (herverzekeringsbemiddelaar) | € 1.500 |
| Wft.A3.08 | artikel 2:92, tweede lid, van de Wft (gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent) | € 1.500 |
| Wft.A3.09 | De behandeling van een verzoek tot de vrijstelling van een ontheffing voor ondernemingen met een vergunning dan wel in combinatie met een vergunningaanvraag zoals opgenomen onder Wft A1.06 tot en met Wft A1 13 | € 3.000 |
| Wft.A3.10 | artikel 2:96, tweede lid, van de Wft, voor zover het betreft een beleggingsonderneming die ingevolge artikel 11, derde lid, van de Vrijstellingsregeling Wft is vrijgesteld van artikel 2:99, eerste lid, onderdelen d, e, g, h, j tot en met m, van de Wft | € 1.500 |
| Wft.A3.11 | artikel 2:96, tweede lid, van de Wft (in de uitoefening van beroep of bedrijf exploiteren van een multilaterale handelsfaciliteit of een georganiseerde handelsfaciliteit) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100 000 |
| Wft.A3.12 | artikel 2:96, tweede lid, van de Wft (verlenen van beleggingsdiensten of verrichten van beleggingsactiviteiten niet zijnde een aanvraag als bedoeld onder Wft.A3.10 of Wft.A3.11) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 50.000 |
| Wft.A3.13 | artikel 4:3, vierde lid, van de Wft om in de uitoefening van een beroep of bedrijf als tussenpersoon werkzaamheden te verrichten ten behoeve van het van het publiek aantrekken of ter beschikking verkrijgen van opvorderbare gelden | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 50.000 |
| Wft.A3.14 | artikel 5:26, derde lid van de Wft (beheren of exploiteren van een gereglementeerde markt) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 150 000 |
| Onderdeel Wft.A4: | De behandeling van een aanvraag voor een verklaring van geen bezwaar als bedoeld in: | |
| Wft.A4.01 | artikel 5:32d, eerste lid, van de Wft om een gekwalificeerde deelneming te houden, te verwerven of te vergroten dan wel enige zeggenschap verbonden aan een gekwalificeerde deelneming uit te oefenen in een marktexploitant waaraan een vergunning als bedoeld in artikel 5:26, eerste lid, van de Wft is verleend | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 150.000 |
| Onderdeel Wft.A5: | De behandeling van een inschrijving of aanmelding als bedoeld in: | |
| Wft.A5.01 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 2°, van de Wft (beleggingsonderneming waarop een vrijstelling van toepassing is) | € 4.400 |
| Wft.A5.02 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 3°, van de Wft (icbe met zetel in een andere lidstaat) | € 4.400 |
| Wft.A5.03 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 3°, van de Wft (beleggingsinstelling of een beheerder van een beleggingsinstelling met zetel in een aangewezen staat) | € 4.400 |
| Wft.A5.04 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 5° van de Wft (melding beheerder als bedoeld in artikel 2:66a, derde lid, onderdeel a, van de Wft) | € 4.400 |
| Wft.A5.05 | Een inschrijving als bedoeld in artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 5° van de Wet op het financieel toezicht van een beheerder van een beleggingsinstelling (melding MMF (sub)fonds door een beheerder) | € 2.500 |
| Wft.A5.06 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 6°, van de Wft (bij een aanbieder van krediet aangesloten onderneming) | € 500 |
| Wft.A5.07 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 6°, van de Wft (gelijktijdige digitale aanmelding door een aanbieder van krediet van 20 of meer bij hem aangesloten ondernemingen) | € 10.000 |
| Wft.A5.08 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 6°, van de Wft (bij een aanbieder van beleggingsobjecten aangesloten onderneming) | € 500 |
| Wft.A5.09 | vervallen | |
| Wft.A5.10 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 6°, van de Wft (bij een adviseur en bemiddelaar aangesloten onderneming) | € 500 |
| Wft.A5.11 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 6°, van de Wft (bij een gelijktijdige digitale aanmelding door een adviseur of bemiddelaar van 20 of meer bij hem aangesloten ondernemingen) | € 10.000 |
| Wft.A5.12 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 9° of 10°, met uitzondering van de melding, bedoeld in Wft.A5.04 (melding beleggingsinstelling door beheerder met vergunning van beleggingsinstelling) | € 4.400 |
| Wft.A5.13 | artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 13°, van de Wft (aan een beleggingsonderneming verbonden agent) | € 200 |
| Wft.A5.14 | De behandeling van een aanmelding of wijziging van een aanmelding van een verbonden bemiddelaar als bedoeld in artikel 2:81, tweede lid, aanhef en onderdeel b, van de Wft | € 200 |
| Wft.A5.15 | artikel 2:81, tweede lid, aanhef en onderdeel b, van de Wft bij een gelijktijdige digitale aanmelding van 20 of meer verbonden bemiddelaars | € 4.000 |
| Wft.A5.16 | Een inschrijving van een in Nederland gelegen of beheerde multilaterale handelsfaciliteit als mkb-groeimarkt als bedoeld in artikel 4:91ea van de Wft | € 2.100 |
| Onderdeel Wft.A6: | Vervallen | |
| Onderdeel Wft.A7: | Toetsing persoon al dan niet in combinatie met een andere eenmalige handeling | |
| Wft.A7.01 | De toetsing van de betrouwbaarheid van een persoon als bedoeld in artikel 2:67, tweede lid, 2:68, tweede lid, 4:10, 4:81b of 5:29 van de Wft of van een persoon als bedoeld in artikel 2 van het Besluit gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft | € 700 |
| Wft.A7.02 | De toetsing van de geschiktheid van een persoon als bedoeld in artikel 4:9 van de Wft in verband met het aanbieden van beleggingsobjecten, of in artikel 5:29, eerste lid, van de Wft in verband met het exploiteren of beheren van een gereglementeerde markt | € 2.900 |
| Wft.A7.03 | De toetsing van de geschiktheid van een persoon als bedoeld in artikel 4:9 van de Wft in verband met het uitoefenen van het bedrijf van bewaarder, het aanbieden van krediet, het servicen van een niet-renderende kredietovereenkomst, het aanbieden van rechten van deelneming in een beleggingsinstelling of icbe, het verlenen van beleggingsdiensten of verrichten van beleggingsactiviteiten, of het verlenen van datarapporteringsdiensten | € 2.900 |
| Wft.A7.04 | De toetsing van de geschiktheid van een persoon als bedoeld in artikel 4:9 van de Wft in verband met het adviseren over een ander product dan een financieel instrument, bemiddelen, herverzekeringsbemiddelen, of optreden als gevolmachtigd agent of als ondergevolmachtigd agent, of de toetsing van de geschiktheid van een persoon als bedoeld in artikel 2a van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen | € 1.000 |
| Onderdeel Wft.A8: | Vervallen | |
| Onderdeel Wft.A9: | openbare biedingen op effecten | |
| Wft.A9.01 | De behandeling van een biedingsbericht als bedoeld in artikel 5:77, eerste lid, van de Wft | € 26.000 |
| Wft.A9.02 | De behandeling van een aanvraag van een ontheffing als bedoeld in artikel 5:81, derde lid, van de Wft | € 5.800 |
| Wft.A9.03 | De aankondiging van een openbaar bod op de wijze, voorzien in artikel 5, eerste, tweede of derde lid, van het Besluit openbare biedingen Wft | € 4.700 |
| Wft.A9.04 | Het doen van een openbare mededeling als bedoeld in artikel 16, eerste lid, van het Besluit openbare biedingen Wft, door een bieder omtrent de gestanddoening van een openbaar bod, en, voor zover zich dat voordoet, het doen van een openbare mededeling als bedoeld in artikel 17, vierde lid, van voornoemd besluit, door een bieder | 0,0075% van het totale bedrag dat door de bieder wordt betaald voor het aantal effecten dat door hem wordt verkregen vanaf de aankondiging van een openbaar bod als bedoeld in artikel 5 van het Besluit openbare biedingen Wft tot het moment van gestanddoening, bedoeld in artikel 16 van voornoemd besluit, of, indien van toepassing, tot het einde van de termijn, bedoeld in artikel 17 van voornoemd besluit, met een maximum van € 650.000 |
2.
De Autoriteit Financiële Markten brengt de volgende vergoedingen in rekening voor op grond van de Wta te verrichten eenmalige handelingen:
| Code | Eenmalige handeling | Vergoeding |
|---|---|---|
| Onderdeel Wta.A1: | De behandeling van een aanvraag van een vergunning als bedoeld in | |
| Wta.A1.01 | Artikel 5 in samenhang met artikel 6, eerste en tweede lid, van de Wta welke mede strekt tot het verrichten van wettelijke controles bij organisaties van openbaar belang | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 50.000 |
| Wta.A1.02 | Artikel 5 in samenhang met artikel 6, eerste en tweede lid, van de Wta welke niet strekt tot het verrichten van wettelijke controles bij organisaties van openbaar belang | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 10.000 |
| Wta.A1.03 | artikel 5 in samenhang met artikel 6 van de Wta voor zover het betreft de inbreng van een vergunninghoudende accountantsorganisatie in een andere rechtspersoon zonder wijziging in de organisatiestructuur, werkwijze en activiteiten van de accountantsorganisatie. | € 3.000 |
| Onderdeel Wta.A2: | aanvraag vermelding in vergunning accountantsorganisaties | |
| Wta.A2.01 | Voor de behandeling van een aanvraag tot opname van een vermelding als bedoeld in artikel 6, tweede lid, van de Wta in een vergunning als bedoeld in artikel 5 van de Wta welke mede strekt tot het verrichten van wettelijke controles bij organisaties van openbaar belang | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 50.000 |
| Onderdeel Wta.A3: | ** Inschrijving ** | |
| Wta.A3.01 | De verwerking van de ontvangst van een aanvraag tot inschrijving in het register, bedoeld in artikel 12c, eerste lid, van de Wta | € 1.100 |
| Wta.A3.02 | De verwerking van de ontvangst van een aanvraag tot inschrijving in het register, bedoeld in artikel 12e, tweede lid, van de Wta. | € 5.000 |
| Wta.A3.03 | De inhoudelijke beoordeling van een aanvraag als bedoeld onder Wta.A3.01 van een auditorganisatie van een derde land die niet onder toezicht staat in een derde land ten aanzien waarvan de Commissie van de Europese Gemeenschappen een uitvoeringshandeling heeft vastgesteld als bedoeld in artikel 46, tweede lid, van richtlijn nr. 2006/43/EG inhoudende dat het stelsel van toezicht en handhaving van het desbetreffende derde land gelijkwaardig is | € 4.000 |
| Wta.A3.04 | De inhoudelijke beoordeling van een aanvraag als bedoeld onder Wta.A3.01 van een auditorganisatie van een derde land die onder toezicht staat in een derde land ten aanzien waarvan de Commissie van de Europese Gemeenschappen een uitvoeringshandeling heeft vastgesteld als bedoeld in artikel 46, tweede lid, van richtlijn nr. 2006/43/EG inhoudende dat het stelsel van toezicht en handhaving van het desbetreffende derde land gelijkwaardig is | € 4.000 |
| Wta.A3.05 | Vervallen | |
| Wta.A3.06 | Vervallen | |
| Onderdeel Wta.A4: | Vervallen | |
| Onderdeel Wta.A5: | Toetsing betrouwbaarheid persoon al dan niet in combinatie met een aanvraag/wijziging vergunning | |
| Wta.A5.01 | De toetsing van de betrouwbaarheid van een persoon die het dagelijks beleid bepaalt of mede bepaalt van een auditorganisatie van een derde land of een accountantsorganisatie, die op grond van artikel 12c, eerste lid, onderdeel b, onderscheidenlijk artikel 15, eerste lid, van de Wta betrouwbaar dient te zijn | € 700 |
| Onderdeel Wta.A6: | Vervallen | |
| Onderdeel Wta.A7: | Toetsing geschiktheid persoon al dan niet in combinatie met een aanvraag/wijziging vergunning | |
| Wta.A7.01 | Het op grond van artikel 16 van de Wta vaststellen van de geschiktheid van een persoon | € 7.000 |
3.
De Autoriteit Financiële Markten brengt de volgende vergoedingen in rekening voor op grond van verordeningen van de Europese Unie te verrichten eenmalige handelingen:
| Code | Eenmalige handeling | Vergoeding |
|---|---|---|
| Onderdeel EU.A1: | Aanvraag vergunning of ontheffing | |
| EU.A1.01 | De behandeling van een aanvraag tot verlening van een vergunning als bedoeld in artikel 18, tweede of derde lid, van verordening (EU) nr. 1031/2010 (veiling van broeikasgasemissierechten) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100 000 |
| EU.A1.02 | De behandeling van een aanvraag tot verlening van een vergunning als bedoeld in artikel 16, eerste lid, of artikel 19, eerste lid, van verordening (EU) nr. 909/2014 (centrale effectenbewaarinstellingen) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 150.000 |
| EU.A1.03 | De behandeling van een aanvraag tot verlening van een vergunning als bedoeld in artikel 34, eerste lid, onderdeel a, van verordening (EU) nr. 1011/2016 (financiële benchmarks) met 10 benchmarks of meer | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A1.04 | De behandeling van een aanvraag tot verlening van een vergunning als bedoeld in artikel 34, eerste lid, onderdeel a, van de verordening (EU) nr. 1011/2016 (financiële benchmarks) met minder dan 10 benchmarks | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A1.05 | De behandeling van een aanvraag door een aanbieder van rechten van deelneming in een beleggingsinstelling (AIFM) of instelling voor collectieve beleggingen (ICBE) tot het verlenen van een vergunning als beheerder van een Money Markets Fund (MMF) als bedoeld in artikel 4 van Verordening (EU) 2017/1131 (geldmarktfondsen) | € 2.500 |
| EU.A1.06 | De behandeling van een aanvraag tot het verlenen van een vergunning van een derde partij als bedoeld in artikel 28 van de Securitisatieverordening EU 2017/2402 | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht. Maximum van € 100.000 |
| EU.A1.07 | De behandeling van een aanvraag tot verlening van een vergunning als bedoeld in artikel 12, eerste lid, van verordening (EU) 2020/1503 (crowdfundingdienstverleners voor bedrijven) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 75.000 |
| EU.A1.08 | De behandeling van een aanvraag tot verlening van een vergunning als bedoeld in artikel 62, eerste lid, van verordening (EU) 2023/1114 (MiCAR) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| Onderdeel EU.A2: | Aanvraag wijziging vergunning | |
| EU.A2.01 | De behandeling van een aanvraag van een wijziging van een vergunning als bedoeld in artikel 18, tweede of derde lid, van verordening (EU) nr. 1031/2010 (veiling van broeikasgasemissierechten) | € 10.500 |
| EU.A2.02 | De behandeling van een aanvraag van een wijziging van een vergunning als bedoeld in artikel 16, eerste lid, of artikel 19, eerste lid, van verordening (EU) nr. 909/2014 (centrale effectenbewaarinstellingen) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 150.000 |
| EU.A2.03 | De behandeling van een aanvraag van een wijziging van een vergunning als bedoeld in artikel 34, eerste lid, onderdeel a, van verordening (EU) nr. 1011/2016 (financiële benchmarks) met 10 benchmarks of meer | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A2.04 | De behandeling van een aanvraag van een wijziging van een vergunning als bedoeld in artikel 34, eerste lid, onderdeel a, van verordening (EU) nr. 1011/2016 (financiële benchmarks) met minder dan 10 benchmarks | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A2.05 | De behandeling van een aanvraag om wijziging van een vergunning als beheerder van een Money Markets Fund (MMF) als bedoeld in artikel 4 van Verordening (EU) 2017/1131 (geldmarktfondsen) | €2.500 |
| EU.A2.06 | De behandeling van een aanvraag om wijziging van een vergunning van een derde partij als bedoeld in artikel 28 van de Securitisatieverordening EU 2017/2402 | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A2.07 | De behandeling van een aanvraag van een wijziging van een vergunning als bedoeld in artikel 12, eerste lid, van verordening (EU) 2020/1503 (crowdfundingdienstverleners voor bedrijven) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 75.000 |
| EU.A2.08 | De behandeling van een aanvraag tot wijziging van een vergunning als bedoeld in artikel 62, eerste lid, van verordening (EU) 2023/1114 (MiCAR) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| Onderdeel EU.A3: | Melding | |
| EU.A3.01 | Melding uit hoofde van artikel 14 EU VECA Verordening (Verordening (EU) Nr. 345/2013, gewijzigd met Verordening 2017/1991) | €4.400 |
| EU.A3.02 | Melding uit hoofde van artikel 14 EU bis VECA Verordening (Verordening (EU) Nr. 345/2013, gewijzigd met Verordening 2017/1991) | €1.000 |
| EU.A3.03 | Melding uit hoofde van artikel 15 sub a VECA Verordening (Verordening (EU) Nr. 345/2013, gewijzigd met Verordening 2017/1991 | €1.000 |
| EU.A3.04 | Melding uit hoofde van artikel 15 EU SEF Verordening (Verordening (EU) Nr. 346/2013, gewijzigd met Verordening 2017/1991) | €4.400 |
| EU.A3.05 | Melding uit hoofde van artikel 15 bis EU SEF Verordening (Verordening (EU) Nr. 346/2013, gewijzigd met Verordening 2017/1991) | €1.000 |
| EU.A3.06 | Melding uit hoofde van artikel 16 sub a EU SEF Verordening (Verordening (EU) Nr. 346/2013, gewijzigd met Verordening 2017/1991 | €1.000 |
| EU.A3.07 | Melding uit hoofde van artikel 5 ELTIF Verordening (Verordening (EU) 2015/760). | €4.400 |
| EU.A3.08 | De behandeling van een melding van het aanbieden van cryptoactivadiensten door bepaalde financiële entiteiten als bedoeld in artikel 60, eerste tot en met zesde lid, van verordening (EU) 2023/1114 (MiCAR) | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 50.000 |
| Onderdeel EU.A4: | Aanvraag specifieke toestemmingen, vrijstellingen en wijzigingen DLT pilot regime | |
| EU.A4.01 | De behandeling van een aanvraag tot het verlenen van een specifieke toestemming als bedoeld in artikel 8, eerste lid, van verordening (EU) nr. 2022/858 (DLT pilot regime) of een wijziging daarvan | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A4.02 | De behandeling van een aanvraag tot het verlenen van een specifieke toestemming als bedoeld in artikel 9, eerste lid, van verordening (EU) nr. 2022/858 (DLT pilot regime) of een wijziging daarvan | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A4.03 | De behandeling van een aanvraag tot het verlenen van een specifieke toestemming als bedoeld in artikel 10, eerste lid, van verordening (EU) nr. 2022/858 (DLT pilot regime) of een wijziging daarvan | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A4.04 | De behandeling van een aanvraag tot het verlenen van vrijstelling als bedoeld in artikel 4, tweede en derde lid, van verordening (EU) nr. 2022/858 (DLT pilot regime) of een wijziging daarvan | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A4.05 | De behandeling van een aanvraag tot het verlenen van een vrijstelling als bedoeld in artikel 5, tweede tot en met negende lid, van verordening (EU) nr. 2022/858 (DLT pilot regime) of een wijziging daarvan | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| Onderdeel EU.A6: | Aanvraag registratie, bekrachtiging en erkenning benchmarks | |
| EU.A6.01 | De behandeling van een aanvraag van een registratie als bedoeld in artikel 34, eerste lid, onderdeel b en c, van de verordening (EU) nr. 1011/2016 (financiële benchmarks) met 10 benchmarks of meer | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A6.02 | De behandeling van een aanvraag van een registratie als bedoeld in artikel 34, eerste lid, onderdeel b en c, van de verordening (EU) nr. 1011/2016 (financiële benchmarks) met minder dan 10 benchmarks | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100.000 |
| EU.A6.03 | De behandeling van een aanvraag tot bekrachtiging van het gebruik van een benchmark of benchmarkgroep als bedoeld in artikel 33, eerste lid, van verordening (EU) nr. 1011/2016 (financiële benchmarks) met 10 benchmarks of meer | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100 000 |
| EU.A6.04 | De behandeling van een aanvraag tot bekrachtiging van het gebruik van een benchmark of benchmarkgroep als bedoeld in artikel 33, eerste lid, van verordening (EU) nr. 1011/2016 (financiële benchmarks) met minder dan 10 benchmarks | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100 000 |
| EU.A6.05 | De behandeling van een aanvraag om erkenning van een beheerder als bedoeld in artikel 32, eerste lid, van verordening (EU) nr. 1011/2016 (financiële benchmarks) met 10 benchmarks of meer | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100 000 |
| EU.A6.06 | De behandeling van een aanvraag om erkenning van een beheerder als bedoeld in artikel 32, eerste lid, van de verordening (EU) nr. 1011/2016 (financiële benchmarks) met minder dan 10 benchmarks | € 200 per uur dat de AFM werkzaamheden verricht met een maximum van € 100 000 |
| Onderdeel EU.A7: | Vervallen | |
| Onderdeel EU.A8: | toetsing persoon al dan niet in combinatie met een aanvraag/ wijziging vergunning | |
| EU.A8.01 | Overeenkomstig artikel 59, vijfde lid, van verordening (EU) nr. 1031/2010 (veiling van broeikasgasemissierechten), van de betrouwbaarheid van een persoon die het dagelijks beleid bepaalt van een bieder als bedoeld in artikel 18, tweede lid, van verordening (EU) nr. 1031/2010 (veiling van broeikasgasemissierechten) | € 700 |
| EU.A8.02 | Overeenkomstig artikel 59, vijfde lid, van verordening (EU) nr. 1031/2010 (veiling van broeikasgasemissierechten), van de geschiktheid van een persoon die het dagelijks beleid bepaalt van een bieder als bedoeld in artikel 18, tweede lid, van verordening (EU) nr. 1031/2010 (veiling van broeikasgasemissierechten) | € 2.900 |
| EU.A8.03 | Van de betrouwbaarheid van een lid van een leidinggevend orgaan of directie als bedoeld in artikel 27, eerste en vierde lid, van verordening (EU) nr. 909/2014 (centrale effectenbewaarinstellingen) | € 700 |
| EU.A8.04 | Van de geschiktheid van een lid van een leidinggevend orgaan of directie als bedoeld in artikel 27, eerste en vierde lid, van verordening (EU) nr. 909/2014 (centrale effectenbewaarinstellingen) | € 2.900 |
| EU.A8.05 | De toetsing van de betrouwbaarheid als bedoeld in artikel 12, tweede lid, onderdeel l, van verordening (EU) nr. 2020/1503 (crowdfundingdienstverleners voor bedrijven) van een persoon als bedoeld in artikel 12, tweede lid, onderdeel k, van verordening (EU) nr. 2020/1503 (crowdfundingdienstverleners voor bedrijven) | € 700 |
| EU.A8.06 | De toetsing van de kennis, vaardigheden en ervaring als bedoeld in artikel 12, tweede lid, onderdeel l, van verordening (EU) nr. 2020/1503 (crowdfundingdienstverleners voor bedrijven) van een persoon als bedoeld in artikel 12, tweede lid, onderdeel k, van verordening (EU) nr. 2020/1503 (crowdfundingdienstverleners voor bedrijven) | € 2.700 |
| EU.A8.07 | Van de kennis, vaardigheden en ervaring van een lid van een leidinggevend orgaan of directie als bedoeld in artikel 12, tweede lid, onderdeel l, van verordening (EU) nr. 2020/1503 (crowdfundingdienstverleners voor bedrijven) indien het de crowdfundingdienstverlener reeds voorafgaand aan de inwerkingtreding van verordening (EU) nr. 2020/1503 op grond van artikel 2:96 of 4:3, vierde lid, van de Wft was toegestaan om crowdfundingdiensten aan te bieden in Nederland | € 1.500 |
| EU.A8.08 | Van de betrouwbaarheid van een lid van een leidinggevend orgaan als bedoeld in artikel 68, eerste lid, van verordening (EU) 2023/1114 (MiCAR) | € 700 |
| EU.A8.09 | Van de kennis, vaardigheden en ervaring van een lid van een leidinggevend orgaan als bedoeld in artikel 68, eerste lid, van verordening (EU) 2023/1114 (MiCAR) | € 2.900 |
| EU.A8.10 | Van de kennis, vaardigheden en ervaring van een lid van een leidinggevend orgaan als bedoeld in artikel 68, eerste lid, van verordening (EU) 2023/1114 (MiCAR), indien: – de te toetsen persoon eerder is getoetst door DNB bij een registratie op grond van hoofdstuk 3A Wwft, zoals dat luidde voorafgaand aan de inwerkingtreding van artikel I, onderdeel J, van de Uitvoeringswet verordening bij geldovermakingen en overdrachten van cryptoactiva te voegen informatie; – de verdeling van eindverantwoordelijkheden binnen het collectief van te toetsen personen sindsdien niet gewijzigd is; en – de vergunning wordt aangevraagd voor meer diensten dan die onder de registratie mochten worden verleend. | € 1.500 |
| EU.A8.11 | Van de kennis, vaardigheden en ervaring van een lid van een leidinggevend orgaan als bedoeld in artikel 68, eerste lid van verordening (EU) 2023/1114 (MiCAR), indien: – de te toetsen persoon eerder is getoetst door DNB bij een registratie op grond van hoofdstuk 3A Wwft, zoals dat luidde voorafgaand aan de inwerkingtreding van artikel I, onderdeel J, van de Uitvoeringswet verordening bij geldovermakingen en overdrachten van cryptoactiva te voegen informatie; – de verdeling van eindverantwoordelijkheden binnen het collectief van te toetsen personen sindsdien niet gewijzigd is; en – de vergunning wordt aangevraagd voor dezelfde diensten als die onder de registratie mochten worden verleend. | € 500 |
| Onderdeel EU.A9 | Emissies: De behandeling van een aanvraag tot goedkeuring of deponering van: | |
| EU.A9.01 | een prospectus dat bestaat uit een enkel document als bedoeld in artikel 6, derde lid, van de prospectusverordening en dat betrekking heeft op effecten met een aandelenkarakter, met inbegrip van effecten die rechten van deelneming betreffen in een beleggingsinstelling als bedoeld in artikel 1:1 van de Wft die niet op verzoek van de houder ten laste van de activa direct of indirect worden ingekocht of terugbetaald, ingediend door een mkb-onderneming. | € 22.500 |
| EU.A9.02 | de behandeling van een aanvraag bedoeld onder EU.A9.01, voor ondernemingen niet zijnde een mkb-onderneming | € 65.000 |
| EU.A9.03 | een los (universeel) registratiedocument dat betrekking heeft op effecten met een aandelenkarakter, met inbegrip van effecten die rechten van deelneming betreffen in een beleggingsinstelling als bedoeld in artikel 1:1 van de Wft die niet op verzoek van de houder ten laste van de activa direct of indirect worden ingekocht of terugbetaald, ingediend door een mkb-onderneming. | € 15.000 |
| EU.A9.04 | de behandeling van een aanvraag bedoeld onder EU.A9.03, voor ondernemingen niet zijnde een mkb-onderneming | € 40.000 |
| EU.A9.05 | de verrichtingsnota en de samenvatting van een prospectus dat bestaat uit drie afzonderlijke documenten als bedoeld in artikel 6, derde lid, van de prospectusverordening en dat betrekking heeft op effecten met een aandelenkarakter, met inbegrip van effecten die rechten van deelneming betreffen in een beleggingsinstelling als bedoeld in artikel 1:1 van de Wft die niet op verzoek van de houder ten laste van de activa direct of indirect worden ingekocht of terugbetaald, ingediend door een mkb-onderneming | € 7.500 |
| EU.A9.06 | de behandeling van een aanvraag bedoeld onder EU.A9.05, voor ondernemingen niet zijnde een mkb-onderneming | € 25.000 |
| EU.A9.07 | een prospectus dat bestaat uit een enkel document, bedoeld in artikel 6, derde lid, van de prospectusverordening en dat betrekking heeft op effecten zonder aandelenkarakter, ingediend door een mkb-onderneming | € 7.500 |
| EU.A9.08 | de behandeling van een aanvraag bedoeld onder EU.A9.07, voor ondernemingen niet zijnde een mkb-onderneming | € 15.000 |
| EU.A9.09 | een los (universeel) registratiedocument dat betrekking heeft op effecten zonder een aandelenkarakter ingediend door een mkb-onderneming | € 5.000 |
| EU.A9.10 | de behandeling van een aanvraag bedoeld onder EU.A9.09, voor ondernemingen niet zijnde een mkb-onderneming | € 10.000 |
| EU.A9.11 | de verrichtingsnota en de samenvatting van een prospectus dat bestaat uit drie afzonderlijke documenten als bedoeld in artikel 6, derde lid, van de prospectusverordening en dat betrekking heeft op effecten zonder aandelenkarakter, ingediend door een mkb-onderneming | € 2.500 |
| EU.A9.12 | de behandeling van een aanvraag als EU.A9.11, voor ondernemingen niet zijnde een mkb-onderneming | € 5.000 |
| EU.A9.13 | een document ter aanvulling van een prospectus als bedoeld in artikel 23 van de prospectusverordening. | € 2.500 |
| EU.A9.14 | een universeel registratiedocument, of een wijziging daarop, als bedoeld in artikel 9 van de prospectusverordening | € 2.500 |
Paragraaf 3. Eenmalige handelingen DNB
Artikel 5
De Nederlandsche Bank brengt de volgende vergoedingen in rekening voor het verrichten van de volgende eenmalige handelingen:
Paragraaf 4. Slotbepalingen
Artikel 6
Deze regeling treedt in werking met ingang van 1 januari 2019.
Artikel 7
Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen.